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东方中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书   基金管制东说念主：东方基金管制股份有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募讲明书                         遑急领导    东方中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2025 年                                《对于准予东方中证 A500 指数增强型证券投资基金注册的批复》（证监许可2025266 号）准予召募注 册。    东方基金管制股份有限公司（以下简称“本基金管制东说念主”）保证《东方中证 A500 指数增强型证券投资基金招募讲明书》                 （以下简称“招募讲明书”或“本招募讲明书”） 的内容信得过、准确、好意思满。本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出骨子 性判断或者保证。    投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应发达阅读本招募讲明书。基金的 过往功绩并不预示其将来表现。基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并不组成本基金 功绩表现的保证。    基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛苦的原则管制和运用基金财产， 但不保证投老本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为中证 A500 指数。    （一）指数样本空间    同中证全指指数的样本空间    （二）可投资性筛选    当年一年日均成交金额名次位于样本空间前 90% 。    （三）选样方法    （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果 在 C 及以下的上市公司证券    （2）登第同期自恃以下条件的证券当作待选样本：    （3）在待选样本中，优先登第三级行业解放流通市值最大或总市值在样本空间 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 内名次前 1%的证券当作指数样本。     （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流通市值登第一定数目证 券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业解放流通市值分散与样本空间尽可能一 致。     （四）查询途径     权衡标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： https://www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券/期货市集，基金净值会因为证券/期货市集波动等身分产生 波动，投资者在投老本基金前，请发达阅读本招募讲明书、基金合同和基金家具资 料概要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面结实 本基金家具的风险收益特征和家具性格，充分筹商自身的风险承受才气，感性判断 市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策，赢得 基金投资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。投老本基金可能遭遇的风险包 括：系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运立场险、本基金独到的风险、法 律风险过头他风险等。     本基金为股票型基金，表面上其预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型 基金和货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股过头备选成份股，具有与 标的指数近似的风险收益特征。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪弊端阻抑未达约定想法、指 数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募讲明书的风险揭示章节。     本基金通过内地与香港股票市集来回互联互通机制买卖规矩范围内的香港联合 来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市集轨制以及来回执法等各异带来的独到风险，包括港股市集股价 波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股 价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益酿成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不成正常来回，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体风险详见本招募讲明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投 资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔 不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大吃亏的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。    本基金将资产辅助证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险、法律风险。具体请参考招募说 明书的风险揭示章节。    本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，因此，可能濒临市 场风险、基差风险、流动性风险等。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期 货合约价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响 套期保值或套利效率，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为 流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类 风险往往是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法 自恃保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。    基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，了解本基金的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资陶冶、资产景色等判断本基金是否 和投资者的风险承受才气相恰当。在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景色与基金 净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                              招募讲明书                                                          目        录 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书                         一、引子    《东方中证 A500 指数增强型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“招募讲明 书”或“本招募讲明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                           （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息露馅管制办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募绽放式 证券投资基金流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风险管制规矩》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                          （以下简称“《指数基金指引》”） 过头他权衡规矩以及《东方中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。    基金管制东说念主承诺本招募讲明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者紧要遗漏， 并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律牵扯。本基金是根据本招募讲明书所载明 的费事肯求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明 书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。    本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金 合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同的 当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同 取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主当作基金合同当 事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基 金合同过头他权衡规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募讲明书                         二、释义    在《东方中证 A500 指数增强型证券投资基金招募讲明书》中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 数增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 招募讲明书》过头更新 发售公告》 费事概要》过头更新 法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其每每作念出的矫正      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募讲明书 正的《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正      《流动性风险管制规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 每每作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其 每每作念出的矫正 的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经权衡政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资管制办法》及干系法律律例规矩使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机 构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资筹画等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                   招募讲明书 资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并辅助基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受东方基金管制股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过头变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资筹画等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的日 期 计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得进步 3 个月 放日 基金投资港股通标的股票且该责任日为非港股通来回日，则基金管制东说念主可根据实践 情况决定本基金是否绽放申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准） 业务执法》，是表率基金管制东说念主所管制的公开召募证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管制东说念主和投资东说念主共同战胜 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 定的条件，肯求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转化为基金管制 东说念主管制的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形势 基金转化中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转化中转入肯求份额 总和后的余额)进步上一绽放日基金总份额的 10% 入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 基金应收申购款过头他资产的价值总和 数 和基金份额净值的过程 规矩的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书 露馅网站）等媒介 金份额持有东说念主服务的用度 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银 行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开刊行股票、资产辅助证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或来回的债券 等 的形势，将基金调理投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并 得到公说念对待 户进行处置计帐，目的在于有用骚扰并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为 侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技艺仍导致公 允价值存在紧要不确定性的资产；               （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 在香港设立的证券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖规矩范围内的 香港联合来回所上市的股票 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                       招募讲明书                         三、基金管制东说念主    一、基金管制东说念主基本情况    称号：东方基金管制股份有限公司    住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层    邮政编码：100073    法定代表东说念主：崔伟    成马上间：2004 年 6 月 11 日    组织款式：股份有限公司    注册老本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东说念主民币    营业期限：2004 年 6 月 11 日至历久    筹办范围：基金召募；基金销售；资产管制；从事境外证券投资管制业务；中 国证监会许可的其他业务    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200480 号    统一社会信用代码：911100007635106822    权衡东说念主：李景岩    电话：010-66295888    股权结构：                                  认购股份数             鞭策称号                           持股比例                                   （万股）        东北证券股份有限公司                 19,200   57.60%      河北国控老本管制有限公司                 8,100    24.30%      渤海国际相信股份有限公司                 2,700    8.10%    海南汇智长行企业管制商议合伙企        业（有限合伙）    海南汇远长行企业管制商议合伙企        业（有限合伙）    海南集聚长行企业管制商议合伙企        业（有限合伙）               估计                  33,333    100% 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书    里面组织结构：    鞭策会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险 阻抑委员会、薪酬与提名委员会；公司组织管制实行董事会率领下的总司理负责 制，下设策略发展委员会、风险峻抑委员会、投资决策委员会、家具委员会、IT 治理委员会、预算管制委员会、估值委员会、反洗钱责任组和权益投资部、权益研 究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、实足收益部、资产配置 部、专户投资部、市集部、家具开发部、渠说念管制部、辘集金融业务部、机构业务 管制部、策略客户部、资产管制一部、资产管制二部、资产管制三部、董事会办公 室、运营部、来回部、信息技艺部、财务部、东说念主力资源部、空洞管制部、风险管制 部、合规法务部、监察稽核部及北京分公司、上海分公司、广州分公司、深圳分公 司、成皆分公司、海口分公司；公司设看管长，摊派风险管制部、合规法务部、监 察稽核部，负责组织携带公司的风险管制、合规管制和监察稽核责任。    二、基金管制东说念主主要东说念主员情况    （一）董事会成员    崔伟先生，董事长，经济学博士。曾任中国东说念主民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国东说念主民银行东莞中心 支行副行长、党委委员，中国东说念主民银行汕头中心支行行长、党委布告兼国度外汇管 理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书 记，中国证监会合作部副主任兼中国证监会投资者栽培办公室召集东说念主、中国证券投 资基金业协会第一届理事、中国证券投资基金业协会第二届监事、东北证券股份有 限公司副董事长、东方汇智资产管制有限公司董事长。    何俊岩先生，董事，硕士，高等管帐师、中国注册管帐师、中国注册资产评估 师，吉林省五一办事奖章赢得者。曾任吉林省五金矿产收支口公司筹画财务部财务 科长，东北证券有限牵扯公司筹画财务部总司理、客户资产管制总部总司理，福建 凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限牵扯公司财务总监，东北证券 股份有限公司财务总监、副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证 融通投资管制有限公司董事，东方基金管制有限牵扯公司监事会主席；现任东北证 券股份有限公司党委委员、副董事长、总裁，兼任吉林省东说念主民政府决策商议委员会 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 第五届委员，吉林省第十四大东说念主大代表、长春市第十六届东说念主大代表，东证融达投资 有限公司董事长。    李雪飞先生，董事，硕士。曾任东北证券股份有限公司长春解放大路证券营业 部总司理、长春同道街第三证券营业部总司理，客户服务部总司理、机构业务部总 司理、金融家具部总司理、营销管制部总司理，经纪业务发展与管制委员会主任、 总裁助理、职工监事；现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产资管业 务委员会主任、机构业务部总司理，兼任中国证券业协会投资者服务与保护委员会 委员，上海证券来回所第六届理事会风险管制委员会委员，吉林省老本市集发展促 进会副会长、秘书长，长春市南关区第十八届、第十九届东说念主民代表大会代表，东证 融汇证券资产管制有限公司董事长，渤海期货股份有限公司董事。    董晨先生，董事，硕士。曾任中原证券研究所副长处，中信建投证券研发部副 总司理、机构业务部实践总司理（行政负责东说念主）；西南证券研发中心总司理，宏源证 券研究所（机构客户部）长处（总司理），东北证券股份有限公司上海研究商议分公 司总司理。现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、策略筹商部总司理，兼 任中国证券业协会发展策略委员会委员，东证融通投资管制有限公司董事长，渤海 期货股份有限公司董事，东证融汇证券资产管制有限公司监事。    王真女士，董事，工商管制硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵皆市报社经济新 闻部主任，河北后生报社副总剪辑，河北开导投资集团有限公司集团办公室副主任， 河北省国有资产控股运营有限公司策略投资部部长；现任河北国控老本管制有限公 司党委布告、董事长，兼任河北省国有资产控股运营有限公司总司理助理、老本运 营总监。    董丁丁先生，董事，金融学硕士。曾任海南航空股份有限公司飞动筹画员、机 组资源管制员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息主管、公司业务司理、 总司理助理，资金信贷部副总司理、总司理。现任渤海国际相信股份有限公司党委 委员、财务总监。    刘鸿鹏先生，董事、总司理，行政管制硕士。曾任新华证券股份有限公司长春 同道街营业部总司理，东北证券股份有限公司杭州营业部总司理、营销管制总部副 总司理、总司理，东方基金管制股份有限公司（原东方基金管制有限牵扯公司）总 司理助理、公司副总司理、首席信息官；现任东方基金管制股份有限公司董事、总 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书 司理，兼任东方汇智资产管制有限公司董事。    刘峰先生，孤苦董事，大学本科。曾任湖北省黄石市讼师事务所副主任，海南 方圆讼师事务所主任，中华宇宙讼师协会讼师发展策略研究委员会副主任，金融证 券委员会委员，曾被国度食物药品监督管制总局聘为首批餐饮服务食物安全法律组 群众；现任上海市锦天城讼师事务所高等合伙东说念主，兼任北京百普赛斯生物科技股份 有限公司孤苦董事。    陈守东先生，孤苦董事，经济学博士。曾任通化煤矿学院教练，吉林大学数学 系教练，吉林大学经济管制学院副栽培，吉林大学商学院栽培、博士生导师，吉林 大学数目经济研究中心栽培、博士生导师；现已退休，兼任东方集团股份有限公司 孤苦董事，吉林瑞科汉斯电气股份有限公司孤苦董事,长春一汽富维汽车零部件股 份有限公司孤苦董事,中国金融学年会常务理事。    雷小玲女士，孤苦董事，注册管帐师，经济学学士、工商管制硕士。曾任贵阳 市财经学校管帐专科教练，贵州省财经学院管帐学系教练。现任中审众环管帐师事 务所（特普）监事长、海南分所负责东说念主，兼任海南省注册管帐师协会专科技艺商议 委员会主任委员。    王大刚先生，孤苦董事，管制学博士。曾任中国国度开发投资公司国投穗甬(现 国瑞金融）资产管制公司党支布告副总裁，广西广投资产管制公司常务副总裁等， 现任上海复曈管制商议有限公司董事长，兼任复旦大学中国不良资产研究中心副理 事长等。    （二）监事会成员    赵振兵先生，监事会主席，本科，高等经济师。历任河北华联商厦团委副布告、 总司理助理、副总司理，河北省商贸集团筹办二公司副总司理，河北省工贸资产经 营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委布告、企业 管制部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司 总司理、党委副布告、副董事长。    庞菁菁女士，职工代表监事，风险管制部总司理，博士研究生。曾任东方基金 管制股份有限公司家具开发部总司理助理、量化投资部总司理助理、风险管制部副 总司理。    张强先生，职工代表监事，市集部总司理，大学本科。曾任北京市怀柔区喇叭 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                   招募讲明书 沟门满族乡政府村支书助理、             《金融答理》杂志社剪辑、北京正商时间营销照看人有限 公司基金行状群总监、东方基金管制股份有限公司市集部总司理助理、家具开发部 副总司理、市集部副总司理。    （三）高等管制东说念主员    刘鸿鹏先生，总司理，简历请参见董预先容。    秦熠群先生，副总司理、首席信息官，兼任东方汇智资产管制有限公司董事， 中央财经大学经济学博士。曾任中央财经大学教练、经济学院副院长等职务。2011 年 7 月加盟本基金管制东说念主，历任董事会办公室主任、董事会秘书、总司理助理，期 间曾兼任东说念主力资源部、空洞管制部、风险管制部等部门总司理。    张科先生，副总司理，中国东说念主民银行研究生部金融学博士。曾任甘肃银光化学 工业公司中学教练，深圳发展银行蛇口支行管帐、信贷业务员，深圳发展银行上海 分行资金部部门负责东说念主，祯祥银行北京分行副行长、资深销售总监；2019 年 12 月 加盟本基金管制东说念主，曾任尽头助理。    杨贵客先生，副总司理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员， 东方双债添利债券型证券投资基金基金司理、东方可转债债券型证券投资基金基金 司理，西安交通大学经济学博士。曾任富国基金管制有限公司固定收益研究员、基 金司理，上海海通证券资产管制有限公司投资主办、固定收益投资总监、公司总经 理助理，2019 年 9 月加盟本基金管制东说念主，曾任总司理助理、东方多策略生动配置混 合型证券投资基金基金司理、东方兴润债券型证券投资基金基金司理。    关洪波先生，副总司理、市集总监，吉林大学工商管制硕士。曾任新华证券有 限牵扯公司长春安达街营业部副总司理，东北证券有限牵扯公司南京中山北路营业 部总司理，东北证券股份有限公司松原营业部总司理、长春开导街营业部总司理、 运营管制部总司理。2017 年 11 月加盟本基金管制东说念主，曾任总司理助理。    许文波先生，副总司理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员，东 方精选夹杂型绽放式证券投资基金基金司理、东方龙夹杂型绽放式证券投资基金基 金司理、东方立异医疗股票型证券投资基金基金司理，吉林大学工商管制硕士。曾 任新华证券有限牵扯公司投资照看人部分析师、东北证券股份有限公司资产管制分公 司投资管制部投资司理、部门司理；德邦基金管制有限公司基金司理、投资研究部 总司理。2018 年 4 月加盟本基金管制东说念主，曾任公司总司理助理、东方双债添利债券 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书 型证券投资基金基金司理、东方价值挖掘生动配置夹杂型证券投资基金基金司理、 东方中国红利夹杂型证券投资基金基金司理、东方欣利夹杂型证券投资基金基金经 理、东方欣益一年持有期偏债夹杂型证券投资基金基金司理、东方成长申报平衡混 合型证券投资基金基金司理、东方欣冉九个月持有期夹杂型证券投资基金基金司理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金司理。    张晓丹女士，副总司理，中国东说念主民大学经济学硕士。曾任《新财经》杂志社副 主编、   《经济不雅察报》中国电子商务副主编、正商传播有限牵扯公司副总司理。2013 年 9 月加盟本基金管制东说念主，历任公募业务部、市集部、策略客户部总司理及公司总 司理助理。    李景岩先生，看管长，硕士研究生，中国注册管帐师。曾任东北证券股份有限 公司延吉证券营业部财务司理、北京管制总部财务司理。2004 年 6 月加盟本基金管 理东说念主，历任财务主管、财务部总司理、财务负责东说念主、空洞管制部总司理兼东说念主力资源 部总司理、总司理助理。    郝丽琨女士，财务负责东说念主，吉林大学社会学硕士，中国注册管帐师，国际注册 内审师。曾任吉林省物质贸易大厦财务部管帐、吉林省证券来回中心财务部管帐、 东北证券股份有限公司财务部高等形貌司理、稽核审计部副总司理，2010 年 2 月加 盟本基金管制东说念主。    （四）本基金基金司理    盛泽先生，量化投资部总司理，资产配置部总司理、公募投资决策委员会委员， 华威大学经济与国际金融经济学硕士，10 年证券从业经历。曾任德邦基金管制有限 公司投资研究部研究员、基金司理助理职位。2018 年 7 月加盟本基金管制东说念主，曾任 量化投资部总司理助理、量化投资部副总司理，东方启明量化前卫夹杂型证券投资 基金基金司理、东方中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理、东方蜕变生动配 置夹杂型证券投资基金基金司理、东方量化成永生动配置夹杂型证券投资基金基金 司理，现任东方岳生动配置夹杂型证券投资基金基金司理、东方量化多策略夹杂型 证券投资基金基金司理、东方中枢能源夹杂型证券投资基金基金司理、东方欣冉九 个月持有期夹杂型证券投资基金基金司理、东方沪深 300 指数增强型证券投资基金 基金司理。    （五）公募投资决策委员会成员 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募讲明书    刘鸿鹏先生，总司理，公募投资决策委员会主任委员，简历请参见董预先容。    杨贵客先生，公司副总司理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任 委员，简历请参见高等管制东说念主员先容。    许文波先生，公司副总司理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员， 简历请参见高等管制东说念主员先容。    李瑞先生，权益投资部总司理、公募投资决策委员会委员，中国东说念主民大学金融 学硕士，14 年证券从业经历。2011 年 7 月加盟本基金管制东说念主，曾任实足收益部副总 司理、权益投资部研究员，东方精选夹杂型绽放式证券投资基金基金司理助理、东 方宽解收益保本夹杂型证券投资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成长申报 平衡夹杂型证券投资基金）基金司理、东方增长中小盘夹杂型绽放式证券投资基金 （于 2018 年 6 月 21 日起转型为东方新能源汽车主题夹杂型证券投资基金）基金经 理、东方成长申报平衡夹杂型证券投资基金基金司理、东方新策略生动配置夹杂型 证券投资基金基金司理、东方惠新生动配置夹杂型证券投资基金基金司理、东方兴 瑞趋势领航夹杂型证券投资基金基金司理，现任东方新能源汽车主题夹杂型证券投 资基金基金司理、东方汽车产业趋势夹杂型证券投资基金基金司理、东方高端制造 夹杂型证券投资基金基金司理、东方低碳经济夹杂型证券投资基金基金司理。    王然女士，权益研究部总司理，公募投资决策委员会委员，北京交通大学产业 经济学硕士，17 年证券从业经历。曾任益民基金交通运载、纺织服装、轻工制造行 业研究员。2010 年 4 月加盟本基金管制东说念主，曾任权益投资部交通运载、纺织服装、 贸易零卖行业研究员，权益研究部副总司理，东方策略成长股票型绽放式证券投资 基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长夹杂型绽放式证券投资基金）基金 司理助理、东方策略成长股票型绽放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为 东方策略成长夹杂型绽放式证券投资基金）基金司理、东方赢家保本夹杂型证券投 资基金基金司理、东方保本夹杂型绽放式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11 日转型 为东方成长收益平衡夹杂型证券投资基金）基金司理、东方荣家保本夹杂型证券投 资基金基金司理、东方民丰申报赢安依期绽放夹杂型证券投资基金（于 2017 年 9 月 衡夹杂型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益生动配置夹杂型 证券投资基金）基金司理、东方大健康夹杂型证券投资基金基金司理、东方成长收 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书 益生动配置夹杂型证券投资基金基金司理、东方价值挖掘生动配置夹杂型证券投资 基金基金司理、东方合家保本夹杂型证券投资基金基金司理、东方民丰申报赢安混 合型证券投资基金基金司理、东方盛世生动配置夹杂型证券投资基金基金司理、东 方新想路生动配置夹杂型证券投资基金基金司理、东方策略成长夹杂型绽放式证券 投资基金基金司理，现任东方新兴成长夹杂型证券投资基金基金司理、东方城镇消 费主题夹杂型证券投资基金基金司理、东方品性消耗一年持有期夹杂型证券投资基 金基金司理。    吴萍萍女士，公司总司理助理，固定收益投资副总监，公募投资决策委员会委 员，中国东说念主民大学应用经济学硕士，14 年证券从业经历。曾任安信证券投资组资金 来回员、民生加银基金管制有限公司专户投资司理。2015 年 11 月加盟本基金管制 东说念主，曾任固定收益投资部副总司理，东方稳健申报债券型证券投资基金基金司理助 理、东方添益债券型证券投资基金基金司理助理、东方利群夹杂型发起式证券投资 基金基金司理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金司理助理、东方添益债 券型证券投资基金基金司理、东方宽解收益保本夹杂型证券投资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成长申报平衡夹杂型证券投资基金）基金司理、东方稳健申报 债券型证券投资基金基金司理、东方成长申报平衡夹杂型证券投资基金基金司理、 东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金司理、东方合家保本夹杂型证券投资基金基 金司理、东方卓行 18 个月依期绽放债券型证券投资基金基金司理、东方臻选纯债债 券型证券投资基金基金司理、东方臻萃 3 个月依期绽放纯债债券型证券投资基金基 金司理、东方永泰纯债 1 年依期绽放债券型证券投资基金基金司理、东方永悦 18 个 月依期绽放纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻享纯债债券型证券投资基金 基金司理、东方金账簿货币市集证券投资基金基金司理、东方恒瑞短债债券型证券 投资基金基金司理、东方中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金基金司理，现 任东方永兴 18 个月依期绽放债券型证券投资基金基金司理、东方添益债券型证券 投资基金基金司理、东方臻裕债券型证券投资基金基金司理、东方锦合一年依期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理、东方享悦 90 天滚动持有债券型证券投资 基金基金司理、东方享誉 30 天滚动持有债券型证券投资基金基金司理、东方臻宝纯 债债券型证券投资基金基金司理、东方招益债券型证券投资基金基金司理、东方臻 选纯债债券型证券投资基金基金司理。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募讲明书    盛泽先生，量化投资部总司理，资产配置部总司理、公募投资决策委员会委员。 简历参见基金司理先容。    车日楠女士，固定收益研究部总司理、公募投资决策委员会委员，北京交通大 学野心数学专科硕士，10 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金管制东说念主，曾任固 定收益研究部研究员、来回部债券来回员、固定收益研究部副总司理，东方永泰纯 债 1 年依期绽放债券型证券投资基金基金司理助理、东方臻选纯债债券型证券投资 基金基金司理助理、东方永兴 18 个月依期绽放债券型证券投资基金基金司理助理、 东方稳健申报债券型证券投资基金基金司理助理、东方成长申报平衡夹杂型证券投 资基金基金司理助理、东方添益债券型证券投资基金基金司理助理、东方臻享纯债 债券型证券投资基金基金司理助理、东方价值挖掘生动配置夹杂型证券投资基金基 金司理助理、东方多策略生动配置夹杂型证券投资基金基金司理、东方臻选纯债债 券型证券投资基金基金司理、东方臻善纯债债券型证券投资基金基金司理，现任东 方臻享纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻萃 3 个月依期绽放纯债债券型证 券投资基金基金司理、东方永悦 18 个月依期绽放纯债债券型证券投资基金基金经 理、东方永泰纯债 1 年依期绽放债券型证券投资基金基金司理、东方兴润债券型证 券投资基金基金司理、东方中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基金 司理、东方享悦 90 天滚动持有债券型证券投资基金基金司理、东方卓行 18 个月定 期绽放债券型证券投资基金基金司理。    郑雪莹女士，固定收益投资部副总司理、公募投资决策委员会委员，复旦大学 财务学专科硕士，10 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金管制东说念主，曾任固定收 益研究部研究员、来回部债券来回员，东方永熙 18 个月依期绽放债券型证券投资基 金基金司理助理、东方金元宝货币市集基金基金司理助理、东方臻宝纯债债券型证 券投资基金基金司理助理、东方民丰申报赢安夹杂型证券投资基金基金司理助理、 东方新价值夹杂型证券投资基金基金司理助理、东方惠新生动配置夹杂型证券投资 基金基金司理助理、东方金账簿货币市集证券投资基金基金司理助理、东方金证通 货币市集基金基金司理助理、东方多策略生动配置夹杂型证券投资基金基金司理助 理、东方盛世生动配置夹杂型证券投资基金基金司理助理、东方永熙 18 个月依期开 放债券型证券投资基金基金司理，现任东方金元宝货币市集基金基金司理、东方金 账簿货币市集证券投资基金基金司理、东方金证通货币市集基金基金司理、东方臻 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募讲明书 宝纯债债券型证券投资基金基金司理、东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金司理。    冯焕先生，固定收益投资部副总司理、公募投资决策委员会委员，北京大学软 件工程专科硕士，9 年证券从业经历。曾任太平洋寿险北京分公司职员、北 京 银 行 股份有限公司管培生、货币市集来回员、投资司理。2023 年 6 月加盟本基金管制东说念主， 现任东方中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金基金司理、东方中债绿色普惠 主题金融债券优选指数证券投资基金基金司理。    （六）上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。      三、基金管制东说念主职责    （一）基金管制东说念主的权利    根据《基金法》、《运作办法》过头他权衡规矩，基金管制东说念主的权利包括但不限 于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度权衡法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要步伐保护基金投资者的利益； 得《基金合同》规矩的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募讲明书 其他法律行动； 供服务的外部机构； 转化和非来回过户等业务执法；    （二）基金管制东说念主的义务    根据《基金法》、《运作办法》过头他权衡规矩，基金管制东说念主的义务包括但不限 于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 形势管制和运作基金财产； 管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分 别记账，进行证券投资；              《基金合同》过头他权衡规矩外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的规矩，按权衡规矩野心并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 义务；                                      《基 金合同》过头他权衡规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予苦衷，不向他东说念主 泄露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向 其提供的情况除外； 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料不低于法律律例规矩的最低期限； 投资者能够按照《基金合同》规矩的期间和形势，随时查阅到与基金权衡的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到权衡费事的复印件； 和分派； 知基金托管东说念主； 时，应当承担补偿牵扯，其补偿牵扯不因其退任而撤职； 管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的行动承担牵扯； 律行动； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募讲明书                         《基金合同》不成见效，基金管 理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    四、基金管制东说念主的承诺    （一）本基金管制东说念主承诺严格战胜现行有用的干系法律律例、                              《基金合同》和中 国证监会的权衡规矩，建立健全里面阻抑轨制，选择有用步伐，防卫违背现行有用 的权衡法律律例、《基金合同》和中国证监会权衡规矩的行动发生。    （二）本基金管制东说念主承诺严格战胜《中华东说念主民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律律例，建立健全的里面阻抑轨制，选择有用步伐，防卫下列行动发生： 事干系的来回行径；    （三）本基金管制东说念主承诺加强东说念主员管制，强化职业操守，督促和敛迹职工战胜 国度权衡法律、律例及行业表率，憨厚信用、辛苦尽责，不从事以下行径： 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 露在职职期间明察的权衡证券、基金的贸易玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的来回行径； 场顺次；    （四）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的权衡证券、基金的贸易玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的来回行径；    五、基金管制东说念主的里面阻抑轨制    （一）里面阻抑的原则 员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个本领。 轨制的有用实践。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 益，以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑效率。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书    （二）里面阻抑的主要内容    （1）阻抑环境组成公司里面阻抑的基础，环境阻抑包括管制想想、筹办理念、 阻抑文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德修养等内容。    （2）管制层通过依期学习、计划、检查内控轨制，组织内控瞎想并邹缨齐紫、 积极实践，牢固设立憨厚信用和内控优先的想想，自发形成风险管制不雅念；通过营 造公司内控文化氛围，增进职工风险驻扎意志，使其聚集于公司各部分、岗亭和业 务本领。    （3）董事会负责公司里面阻抑基本轨制的制定和内控责任的评估审查，对公司 建立有用的里面阻抑系统承担最终牵扯；同期，通过充分阐扬孤苦董事和监事会的 监督职能，幸免不方正关联来回、利益运送和里面东说念主阻抑风光的发生，建立健全符 合当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。    （4）建立决策科学、运营表率、管制高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管制议事执法，高效严谨的业求实践系统，以及健全有用的里面监督和反馈系 统。    （5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管制轨制，严格 制定单元功绩和个东说念主责任表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持方正、诚 实、平允、患难之交的品性与应有的专科才气。    公司依期评估公司风险景色，范围包括悉数能对筹办想法产生负面影响的里面 和外部身分，评估这些身分对公司总体筹办想法产生影响的进度及可能性，并将评 估论说报公司董事会及高等管制东说念主员。    里面阻抑组织体系包括三个眉目：    第一眉目：董事会层面对公司筹办管制过程中的风险峻抑责任的携带；    公司董事和会过其下设的合规与风险峻抑委员会、看管长对公司和基金的正当 合规性进行监督。    合规与风险峻抑委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合 法合规性及风险峻抑景色进行评估，并督促司理层、看管长落实或改进。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书    看管长根据法律律例的规矩，监督检验基金和公司运作的正当合规及公司里面 风险峻抑情况，诳骗法律律例及中国证监会和公司轨则规矩的权益。    第二眉目：公司管制层对筹办风险进行防卫和阻抑的组织主如果总司理办公会、 风险峻抑委员会和风险与监察稽核部门；    （1）总司理办公会为公司筹办紧要事项之决策机构，并负责公司层面风险管制 责任。    （2）风险峻抑委员会是公司基金投资及资产管制的最高风险峻抑机构。风险控 制委员会的主要权益是拟定基金投资风险峻抑的基本轨制和圭臬，分辨和量化市集 风险，并进行基金投资组合的风险评估和功绩评价。    （3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管制的正当合规性、 里面阻抑轨制的有用性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管制、监察、 稽核。    第三眉目：各职能部门对各自业务的自我检验和阻抑。    公司各业务部门当作公司里面风险峻抑的具体实施单元，在公司各项基本管制 轨制的基础上，根据具体情况制订和实践本部门的业务管制办法和操作经过，对各 自业务中潜在风险进行自我检验和阻抑。    轨制是里面阻抑的指引和表率，轨制细致是里面阻抑体系的基础。    （1）里面阻抑轨制包括里面管制阻抑轨制、业务阻抑轨制、管帐核算阻抑轨制、 信息露馅轨制、监察稽核轨制等。    （2）里面管制阻抑轨制包括授权管制轨制、东说念主力资源及功绩窥伺轨制、行政管 理轨制、职工行动表率、规律程序。    （3）业务阻抑轨制包括投资管制轨制、风险峻抑轨制、费事档案管制轨制、技 术保障轨制和危急处理轨制。    建立里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时送 达恰当的东说念主员进行处理。    （三）基金管制东说念主对于里面阻抑轨制的声明 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书 层的牵扯，董事会承担最终牵扯； 阻抑轨制。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                         招募讲明书                         四、基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    （一）基金托管东说念主基本情况    称号：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号    组织款式：股份有限公司    注册老本：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：延续筹办    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份 制贸易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日谨慎在上海证券来回所 挂牌上市（股票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。结果 2024 年 12 月 31 日， 兴业银行资产总额达 10.51 万亿元，已毕营业收入 2122.26 亿元，同比增长 0.66%， 已毕包摄于母公司鞭策的净利润 772.05 亿元。开业三十多年来，兴业银行长久对持 “真挚服务，相伴成长”的筹办理念，死力于为客户提供全面、优质、高效的金融 服务。    （二）兴业银行总行设资产托管部，下设空洞管制处、证券基金处、相信保障 处、答理私募处、需求辅助处、稽核监察处、投资监督处、运行管制处，共有职工    （三）基金托管业务筹办情况 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募讲明书    兴业银行于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资历。基金托管业务批准文号：证 监基金字200574 号。结果 2025 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 775 只，托管基金的基金资产净值估计 25048.94 亿元，基金份额估计 23554.81 亿份。      二、基金托管东说念主的里面阻抑轨制    （一）里面阻抑想法    严格战胜国度权衡托管业务的法律律例、行业监管规章和行内权衡管制规矩， 称职筹办、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满， 确保权衡信息的信得过、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    （二）里面阻抑组织结构    兴业银行基金托管业务里面阻抑组织架构由总行里面阻抑委员会、总行风险管 理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营管制部及分行托管运营机构共同 组成。各级里面阻抑组织依照兴业银行干系轨制对兴业银行托管业务风险管制和内 部阻抑实施管制。    （三）里面阻抑原则 以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 险范围； 互制衡； 为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 想法，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹办管制的 需要，当令进行相应修改和完善；里面阻抑存在的问题应当能够得到实时反馈和纠 正； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 有用阻抑。    （四）里面阻抑轨制及步伐 格的东说念主员行动表率等一系列规章轨制。 施风险峻抑步伐。 念，并订立承诺书。 中心，保证业务不中断。    三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和程序    基金托管东说念主负有对基金管制东说念主的投资运作诳骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过头他权衡规矩，基金托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付形势、基金管帐核算、基金资产估值和 基金净值的野心、收益分派、申购赎回以过头他权衡基金投资和运作的事项，对基 金管制东说念主进行业务监督、核查。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主有违背《基金法》、                        《运作办法》、基金合同和权衡法 律律例规矩的行动，应实时以书面款式文书基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到 文书后应实时查对并以书面款式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书 的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主发现 基金管制东说念主有紧要违章行动，立即论说中国证监会，同期，文书基金管制东说念主限期纠 正，并将纠正结果论说中国证监会。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政律例和其他权衡规矩，或者 违背基金合同约定的，应当推辞实践，立即文书基金管制东说念主，并实时向中国证监会 论说。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来回程序依然见效的投资指示违背法律、行政 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募讲明书 律例和其他权衡规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管制东说念主，并及 时向中国证监会论说。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                              招募讲明书                       五、干系服务机构    一、基金份额发售机构    （一）直销机构    称号：东方基金管制股份有限公司直销中心    住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层    法定代表东说念主：崔伟    办公地址：海南省海口市龙华区滨海大路 77 号中环国际广场 21 层    权衡东说念主：李媛    电话：0898-68666597    传真：0898-68666580    网站：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com    投资者不错通过本基金管制东说念主网上来回系统等办理基金的认购、申购、赎回等 业务，具体业务办理情况及业务执法请登录本基金管制东说念主网站查询。    本基金管制东说念主网址：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com    （二）其他销售机构    其他销售机构详见本基金基金份额发售公告以及基金管制东说念主届时发布的对于销 售机构的干系公示。    二、登记机构    称号：东方基金管制股份有限公司    住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层    法定代表东说念主：崔伟    权衡东说念主：张力苍    电话：010－66295874    传真：010－66578680 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募讲明书    网址：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com    三、出具法律观点书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    权衡东说念主：丁媛    电话：021-31358666    传真: 021-31358600    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：毕马威华振管帐师事务所（出奇宽泛合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    法定代表东说念主：邹俊    权衡东说念主：龚凯    电话：86（10）8508 7927    传真：86（10）8518 5111    承办注册管帐师：龚凯 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                            招募讲明书                         六、基金的召募      一、基金召募的依据      本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、                      《运作办法》、                            《销售办法》、基金合同过头 他法律律例的权衡规矩召募。      本基金依然中国证监会 2025 年 2 月 10 日证监许可2025266 号文准予召募注 册。      二、基金的类别      股票型证券投资基金      三、基金的运作形势      契约型、绽放式      四、基金存续期限      不依期      五、基金份额发售面值      本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。      六、召募形势      通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基 金管制东说念主网站。除法律律例另有规矩外，任何与基金份额发售权衡确当事东说念主不得提 前发售基金份额。      七、召募期限      本基金召募期限自基金份额发售之日起不进步 3 个月。      本基金自 2025 年 5 月 19 日至 2025 年 5 月 30 日进行发售。如果在此期间届满 时未达到本招募讲明书第七章第一条文定的基金备案条件，基金可在召募期限内继 续销售。基金管制东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内恰当延长或裁汰基金发售 期间，并实时公告。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书    八、召募对象    相宜法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    九、召募范围    基金召募份额总额不少于 2 亿份。    本基金可设立初度召募范围上限，具体召募上限及范围阻抑的决议详见基金份 额发售公告或其他公告。若本基金设立初度召募范围上限，基金合同见效后不受此 召募范围的限制。    十、召募局面    投资者应当在基金管制东说念主、销售机构办理基金发售业务的营业局面或按基金管 理东说念主、销售机构提供的其他形势办理基金的认购。销售机构名单和权衡形势具体见 本基金基金份额发售公告。    基金管制东说念主、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和权衡方法， 请参见本基金基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。    基金管制东说念主不错根据情况调理其他销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。    十一、基金份额的类别    本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取形势等的不同，将基金份额分为 不同的类别。    在投资者认购、申购时收取认购/申购用度、但不从本类别基金资产入彀提销售 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费、不 收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别野心基金份额净值，野心公式为野心日各 类别基金资产净值除以野心日该类别基金份额总和。    投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。    本基金不同基金份额类别之间暂不通达相互转化业务。如后续通达此项业务的， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议，但调理前基金管制东说念主需实时公告。在战胜届时 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募讲明书 有用的法律律例规矩及基金合同约定的前提下，根据基金运作情况，基金管制东说念主可 在不损伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行恰当程 序后罢手现有基金份额类别的销售、调理本基金的申购费率、调低销售服务费率或 变更收费形势、增多新的基金份额类别或者调理基金份额类别设立执法等，调理实 施前基金管制东说念主需依照《信息露馅办法》的规矩实时公告，而无需召开基金份额持 有东说念主大会。    十二、认购安排    （一）认购期间：本基金向个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主同期发售，具体发售期间 由基金管制东说念主根据干系法律律例及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并 露馅。    （二）投资者认购应提交的文献和办理的手续：详见基金份额发售公告及销售 机构发布的干系公告。    （三）认购原则和认购名额：认购以金额肯求。投资者认购基金份额时，需按 销售机构规矩的形势全额托付认购款项。投资者在直销机构初度认购本基金的最低 认购金额为 1.00 元（含认购费（A 类基金份额），下同），追加认购的单笔最低金额 为 1.00 元，累计认购金额不设上限。本基金在其他销售机构的认购名额，详见各销 售机构的干系公告。    （四）认购肯求的阐发：基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定 得手，而仅代表销售机构确乎收受到认购肯求。认购肯求的阐发以登记机构的阐发 结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗合 法权利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。    投资者应在《基金合同》见效后到各销售网点查询最终成交阐发情况和认购的 份额。    （五）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额的 理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相躲闪前述 50%比例要求的， 基金管制东说念主有权推辞该等沿路或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金 合同见效后登记机构的阐发为准。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募讲明书    十三、认购用度    本基金仅对 A 类基金份额收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    （一）本基金 A 类基金份额的认购费如下：    本基金对通过基金管制东说念主直销柜台认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资东说念主实施鉴识化的认购费率。    待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老筹画筹集的资金过头投资 运营收益形成的补充养老基金，包括：    如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管制东说念主拟将其 纳入待业金客户范围的，则将按干系规矩履行恰当程序。    非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。 的增多而递减。具体认购费率如下表所示：                认购金额（M）             认购费率                  M ＜ 100 万         0.12%                  M ≥ 500 万        1000 元/笔 具体认购费率如下表所示：                认购金额（M）             认购费率                  M ＜ 100 万         1.20% 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                         招募讲明书                 M ≥ 500 万          1000 元/笔    （二）本基金 A 类基金份额的认购费由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，应在 认购基金份额时收取，认购费不列入基金资产，主要用于基金的市集推行、销售、 登记等召募期间发生的各项用度。    （三）投资者重迭认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别野心认购用度。    十四、认购份额的野心    （一）基金认购接纳金额认购的形势。A 类基金份额的认购金额包括认购用度 和净认购金额。    （1）当认购用度适用比例费率时：    认购用度＝认购金额/（1＋认购费率）×认购费率；    净认购金额＝认购金额－认购用度；    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值。    （2）当认购用度适用固定金额时：    认购用度＝固定金额；    净认购金额＝认购金额－认购用度；    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值。    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值。    例 1：某投资者（非待业金客户）在认购期投资 10,000 元认购本基金 A 类基金 份额，假设该笔认购按照 100%比例沿路赐与阐发，其对应认购费率为 1.20%，且该 笔认购产生利息 5.50 元。则其可得到的 A 类基金份额为：    认购用度＝10,000.00/（1＋1.20%）×1.20%＝118.57 元    净认购金额＝10,000.00－118.57＝9,881.43 元    认购份额＝（9,881.43＋5.50）/1.00＝9,886.93 份    例 2：某待业金客户在认购期通过直销柜台投资 500 万元认购本基金 A 类基金 份额，假设该笔认购按照 100%比例沿路赐与阐发，且这 500 万元在召募期间产生的 利息为 5,350.00 元，则其可得到的 A 类基金份额为：    认购用度＝1,000.00 元 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                                 招募讲明书    净认购金额＝5,000,000.00－1,000.00＝4,999,000.00 元    认购份额＝（4,999,000.00＋5,350.00）/1.00＝5,004,350.00 份    例 3：某投资者在认购期投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认 购按照 100%比例沿路赐与阐发，且该笔认购产生利息 10.70 元。则其可得到的 C 类 基金份额为：    认购份额＝（10,000.00＋10.70）/1.00＝10,010.70 份    （二）认购份额的野心中，波及基金份额、用度的野心结果均保留到少许点后    十五、召募期利息的处理形势    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主悉数， 其中利息转份额以登记机构的记录为准。    十六、召募资金的管制    基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得 动用。基金召募期间的信息露馅费、管帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金 财产中列支。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募讲明书                    七、基金合同的见效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金募 集期届满或基金管制东说念主依据法律律例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，基金管制东说念主自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证 监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理罢了基金备案手续并取得中 国证监会书面阐发之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金管 理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金管 理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主 不得动用。    二、基金合同不成见效时召募资金的处理形势    如果召募期限届满，未自恃基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列牵扯： 活期入款利息； 管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。    三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围    《基金合同》见效后，一语气 20 个责任日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期论说中赐与露馅；连 续 60 个责任日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监会报 告并建议治理决议，如延续运作、转化运作形势、与其他基金合并或者鉴识基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。    法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书                八、基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回局面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在 招募讲明书或基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的绽放日及期间    （一）绽放日及绽放期间    投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来回所、 深圳证券来回所的正常来回日的来回期间（若本基金投资港股通标的股票且该责任 日为非港股通来回日，则基金管制东说念主可根据实践情况决定本基金是否绽放申购、赎 回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但基金管制东说念主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回期间 变更或其他出奇情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的权衡规矩在规矩媒介上公告。    （二）申购、赎回启动日及业务办理期间    基金管制东说念主可根据实践情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体业 务办理期间在申购启动公告中规矩，具体业务办理期间在申购启动公告中规矩。    基金管制东说念主自基金合同见效之日起不进步三个月启动办理赎回，具体业务办理 期间在赎回启动公告中规矩。    在确定申购启动与赎回启动期间后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前依照 《信息露馅办法》的权衡规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动期间。    基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎 回或者转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或转化肯求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类别基金份额 申购、赎回的价钱。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书    三、申购与赎回的原则    （一）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后野心的种种基金 份额的基金份额净值为基准进行野心；    （二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求；    （三）当日的申购与赎回肯求不错在基金管制东说念主规矩的期间以内排除；    （四）赎回苦守“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次序进行 规章赎回；    （五）办理申购、赎回业务时，应当苦守基金份额持有东说念主利益优先原则，确保 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。    基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制东说念主必 须在新执法启动实施前依照《信息露馅办法》的权衡规矩在规矩媒介上公告。    四、申购与赎回的程序    （一）申购和赎回的肯求形势    投资东说念主必须根据销售机构规矩的程序，在绽放日的具体业务办理期间内建议申 购或赎回的肯求。    投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的形势备足申购资金，投资东说念主在提 交赎回肯求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。    （二）申购和赎回的款项支付    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。若资金在规矩期间内未全额 到账则申购不成立，申购款项将归赵投资东说念主账户，基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售 机构等不承担由此产生的利息等损失。    基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎 复活效。投资者赎回肯求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生多量赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同权衡条目处理。遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障、港股通来回系统或港股通资金交收执法限制或其他非 基金管制东说念主及基金托管东说念主所能阻抑的身分影响业务处理经过，则赎回款项划付期间 相应顺延。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书    （三）申购和赎回肯求的阐发    基金管制东说念主应以来回期间扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购或赎 回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进 行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点 柜台或以销售机构规矩的其他形势查询肯求的阐发情况。若申购不得手，则申购款 项退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机 构依然收受到申购、赎回肯求。申购与赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。    基金管制东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的阐发 期间进行调理，并按照《信息露馅办法》的权衡规矩在规矩媒介上公告。    五、申购和赎回的数目限制    （一）投资者每次最低申购金额为 1.00 元（含申购费），具体办理要求以销售 机构的来回确定为准，但不得低于基金管制东说念主规矩的最低名额。    （二）基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次赎回肯求不得低于 1.00 份基金 份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及 1.00 份 的，在赎回时需一次沿路赎回。    （三）基金管制东说念主不错规矩基金总范围上限、单日净申购比例上限、单一投资 者单日或单笔申购金额上限、单个投资东说念主累计持有的基金份额上限，具体规矩请参 见更新的《招募讲明书》或干系公告。    （四）当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管制东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基 金管制东说念主基于投资运作与风险峻抑的需要，可选择上述步伐对基金范围赐与阻抑。 具体见基金管制东说念主干系公告。    （五）基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，调理上述规矩申购金额和赎回 份额等数目限制。基金管制东说念主必须在调理实施前依照《信息露馅办法》的权衡规矩 在规矩媒介上公告。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募讲明书    六、申购用度和赎回用度    （一）申购用度    本基金仅对 A 类基金份额收取申购用度，不合 C 类基金份额收取申购用度。    本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基 金资产，申购用度于本基金的市集推行、销售、登记等。    A 类基金份额的申购用度如下所示：    本基金对通过基金管制东说念主直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资东说念主实施鉴识化的申购费率。    待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老筹画筹集的资金过头投资 运营收益形成的补充养老基金，包括：    如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管制东说念主拟将其 纳入待业金客户范围的，则将按干系规矩履行恰当程序。    非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。 的增多而递减。具体申购费率如下表所示：                申购金额（M）             申购费率                  M ＜ 100 万         0.15%                  M ≥ 500 万        1000 元/笔 具体申购费率如下表所示： 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                                     招募讲明书                申购金额（M）                 申购费率                  M ＜ 100 万              1.50%                  M ≥ 500 万            1000 元/笔    投资者重迭申购时，需按单笔申购金额对应的费率分别野心申购用度。    （二）赎回用度    本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎 回基金份额时收取。赎回费率如下：                   持有时长（T）            赎回费率       计入基金财产比例                         T＜7 日        1.50%         100%     A 类基金份额       7 日≤T＜30 日         0.75%         100%                     T≥180 日           0%           ——                         T＜7 日        1.50%         100%     C 类基金份额               T≥7 日    0%     ——    （三）基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内调理费率或收费形势，并最迟 应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息露馅办法》的权衡规矩在规矩媒介上 公告。    （四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价机 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率苦守干系法律律例以及监 管部门、自律执法的规矩。    （五）基金管制东说念主不错在不顽抗法律律例规矩及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定促销筹画，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间， 按干系监管部门要求履行必要手续后，在对现有基金份额持有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，基金管制东说念主不错恰当调低基金销售费率。    七、申购份额与赎回金额的野心    （一）基金申购份额的野心：    （1）当申购用度适用比例费率时：    申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）    净申购金额＝申购金额－申购用度 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募讲明书    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    （2）当申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    例 4：某投资者（非待业金客户）在绽放日投资 10 万元申购本基金 A 类基金份 额，假设该笔申购按照 100%比例沿路赐与阐发，其对应申购费率为 1.50%，申购当 日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0622 元。则其可得到的 A 类基金份额为：    申购用度＝100,000×1.50%/（1＋1.50%）＝1,477.83 元    净申购金额＝100,000－1,477.83＝98,522.17 元    申购份额＝98,522.17/1.0622＝92,752.93 份    例 5：某待业金客户在绽放日通过直销柜台投资 500 万元申购本基金 A 类基金 份额，假设该笔申购按照 100%比例沿路赐与阐发，申购当日 A 类基金份额的基金份 额净值为 1.0832 元。则其可得到的 A 类基金份额为：    申购用度＝1,000 元    净申购金额＝5,000,000－1,000＝4,999,000.00 元    申购份额＝4,999,000.00/1.0832＝4,615,029.54 份    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    例 6：某投资者在绽放日投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设该笔申购 按照 100%比例沿路赐与阐发，                申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元， 则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额＝100,000/1.1200＝89,285.71 份 点后两位以后的部分舍去，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （二）基金赎回金额的野心    赎回金额的野心方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日 A 类/C 类基金份额的基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类/C 类基金份额的基金份额净值－赎回用度 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                       招募讲明书    例 7：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限 90 日，对 应的赎回费率为 0.50%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得 的赎回金额野心如下：    赎回用度＝10,000×1.2500×0.50%＝62.50 元    净赎回金额＝10,000×1.2500-62.50＝12,437.50 元    例 8：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限 200 日，对 应的赎回费率为 0%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得的 赎回金额野心如下：    赎回用度＝0.00 元    净赎回金额＝10,000×1.2500-0.00＝12,500.00 元    例 9：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有期限 5 日，对应 的赎回费率为 1.50%，该日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得的 赎回金额野心如下：    赎回用度＝10,000×1.2500×1.50%＝187.50 元    净赎回金额＝10,000×1.2500-187.50＝12,312.50 元    例 10：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有期限 20 日，对 应的赎回费率为 0%，该日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得的 赎回金额野心如下：    赎回用度＝0.00 元    净赎回金额＝10,000×1.2500-0.00＝12,500.00 元    上述野心中，波及赎回用度的野心结果保留到少许点后两位，少许点后两位以 后的部分舍去，波及赎回金额的野心结果以四舍五入的方法，保留到少许点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （三）基金份额净值的野心    A/C 类基金份额的基金份额净值＝（A/C 类基金份额的基金资产净值总额）/（A/C 类基金份额当日刊行在外的基金份额总和）    本基金种种基金份额净值的野心，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额的基金份额 净值在今日收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇出奇情况，经履行恰当程序，不错 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募讲明书 恰当蔓延野心或公告。    八、推辞或暂停申购的情形及处理形势    发生下列情况时，基金管制东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购肯求：    （一）因不可抗力导致基金无法正常运作。    （二）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金管制东说念主可暂停接受 投资东说念主的申购肯求。    （三）证券/期货来回所来回期间非正常停市或者港股通临时停市，导致基金管 理东说念主无法野心当日基金资产净值。    （四）基金管制东说念主接受某笔或某些申购肯求可能会影响或损伤现有基金份额持 有东说念主利益时。    （五）基金资产范围过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。    （六）基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记结算机构因技艺故障或 颠倒情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无 法正常运行。    （七）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。    （八）基金管制东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相躲闪 50%集合度的情形。    （九）申购肯求进步基金管制东说念主设定的基金总范围、单日净申购比例上限、单 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。    （十）港股通来回逐日额度不及。    （十一）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。    发生上述第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（七）、（十）、（十一）项暂停申 购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管制东说念主应当根据有 关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被推辞，被推辞的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复申购 业务的办理。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募讲明书      九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理形势    发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款 项：    （一）因不可抗力导致基金管制东说念主不成支付赎回款项。    （二）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金管制东说念主可暂停接受 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。    （三）证券/期货来回所来回期间非正常停市或者港股通临时停市，导致基金管 理东说念主无法野心当日基金资产净值。      （四）一语气两个或两个以上绽放日发生多量赎回。      （五）发生连续接受赎回肯求将损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形时，基金 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。      （六）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    （七）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付；如 暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎 回肯求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第（四）项所述情形，按基金合同 的干系条目处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部 分赐与排除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的办理并 公告。      十、多量赎回的情形及处理形势    （一）多量赎回的认定    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转化中转入肯求份额总和后 的余额）进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。    （二）多量赎回的处理形势    当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 额赎回、部分延期赎回或延期办理赎回肯求。 赎回程序实践。 付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基 金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回 肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎 回肯求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个绽放 日连续赎回，直到沿路赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求 将被排除。延期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如 投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。 肯求进步上一绽放日基金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东说念主当日申 请赎回的进步上一绽放日基金总份额 20%的基金份额，基金管制东说念主有权进行延期办 理。延期办理的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放 日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。对于 该基金份额持有东说念主未进步上述比例的部分，基金管制东说念主不错根据前段“1、全额赎回” 或“2、部分延期赎回”的约定形势与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。但 是，如该基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时选拔取消赎回，则其当日未获受理部分 的赎回肯求将被排除。 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款 项，但不得进步 20 个责任日，并应当在规矩媒介上进行公告。    （三）多量赎回的公告    当发生上述多量赎回并部分延期赎回时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者 其他形势（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文书等形势）在 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 登公告。    十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告    （一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管制东说念主应在规依期限内在规矩媒 介上刊登暂停公告。    （二）如发生暂停的期间为 1 日，基金管制东说念主应于从头绽放日，在规矩媒介上 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额的基金 份额净值。    （三）如发生暂停的期间进步 1 日，基金管制东说念主不错根据暂停申购或赎回的时 间，依照《信息露馅办法》的权衡规矩，最迟于从头绽放日在规矩媒介上刊登从头 绽放申购或赎回的公告，并在从头启动办理申购或赎回的绽放日公告最近一个责任 日的种种基金份额的基金份额净值；也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头开 放申购或赎回的期间，届时不再另行发布从头绽放的公告。    十二、基金转化    基金管制东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金 管制东说念主管制的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，干系规 则由基金管制东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前文书 基金托管东说念主与干系机构。    十三、基金的非来回过户    基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而 产生的非来回过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非来回过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。    秉承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体； 司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强 制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要 求提供的干系费事，对于相宜条件的非来回过户肯求按基金登记机构的规矩办理， 并按基金登记机构规矩的圭臬收费。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书    十四、基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。    十五、依期定额投资筹画    基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹画，具体执法由基金管制东说念主另行 规矩。投资东说念主在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管制东说念主在干系公告或更新的招募讲明书中所规矩的依期定额投资计 划最低申购金额。    十六、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻 结形势按照登记机构的干系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 按照法律律例及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。    十七、基金份额的转让    在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会认同的来回局面或者来回形势进行份额转让的肯求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。    十八、基金份额的质押    在法律律例允许且对现有基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基 金管制东说念主可在技艺条件完善后，开展本基金的基金份额质押业务，届时不必召开基 金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。    十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制” 部分的规矩。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书                         九、基金的投资    一、投资想法    本基金为指数增强型股票基金，在对标的指数进行有用追踪的基础上，选择量 化方法进行积极的指数组合管制与风险峻抑，力图已毕特出标的指数的投资收益， 谋求基金资产的历久升值。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括标的指数的成份股过头 备选成份股（均含存托凭证，下同）、其他非成份股（包括主板、创业板过头他照章 刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融 债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、可转化债券、可交换债券等）、债券回购、资产辅助证券、货币市集用具、银 行入款（包括契约入款、依期入款）、同行存单、股指期货、国债期货以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会干系规矩）。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80% （其中投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 50%），其中，投资于标的指 数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个来回日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现金或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。    当法律律例的干系规矩变更时，基金管制东说念主根据法律律例的规矩或在履行恰当 程序后，不错对上述资产配置比例进行恰当调理。    三、投资策略    本基金为指数增强型股票基金，选择量化方法进行积极的指数组合管制与风险 阻抑，力图在阻抑本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的实足 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                         招募讲明书 值不进步 0.5%、年化追踪弊端不进步 7.75%的基础上，勇猛已毕特出标的指数的投 资收益。如因指数编制执法调理或其他身分导致追踪偏离度和追踪弊端进步上述范 围，基金管制东说念主将选择合理步伐幸免追踪偏离度、追踪弊端进一步扩大。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编 制机构暂未作出调理的，基金管制东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策程序后实时对干系成份股进行调理。    （一）股票投资策略    本基金将运用指数化的投资方法，在阻抑组合追踪弊端基础上调理成份股的权 重，达到对标的指数的追踪想法。    本基金在追踪中证 A500 指数的前提下，通过主动量化投资模子精选优质个股 的形势，但不仅限于中证 A500 指数成份股，在严格阻抑组合风险表露的前提下， 力图获取特出功绩相比基准的投资申报。东方基金管制股份有限公司自主研发的量 化投资模子，在模仿了国表里前沿量化投资体系的陶冶下，通过 Alpha 模子主动精 选优质个股，同期配备了风险模子、来回成本模子及组合优化器，在严格阻抑组合 风险表露及追踪弊端的前提下优化投资管制组合。    东方基金管制股份有限公司多因子选股策略以基本面为主，通过量化投资体系 内的各大类因子寻找 Alpha（逾额收益）。Alpha 模子粗拙由以下六大类 Alpha 因子 组成，分别是：价值因子（Value）、质料因子（Quality）、动量因子(Momentum)、成 长因子（Growth）、一致预期（Consensus）、以及大数据因子（BigData），其 Alpha 大类因子体系是基于 A 股市集的多年数据分析市欢而成，利用市集当中存在的弱有 效性，捕捉逾额收益的契机。其选股标的不仅限于基准指数的成份股，而是在沪深 两市全市集股票标的基础上筛选出一定数目的股票初选库，通过优化器内的敛迹条 件来已毕严控风险的同期，又能赢得表面上比成份股复制更高的逾额收益。此外， 量化投资部利用机器学习技艺自主开发了根据特质 IC 的动态因子配权模子，该模 型目的在于将因子预期收益更有用地响应到模子当中。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书    模仿了海外前沿的风险模子应用方法，根据中国 A 股市集的历久实践投资环境， 开发了动态追踪组合风险表露的风险因子模子。在恰当的组合风险表露下，阐扬主 动量化选股的生动性，最终已毕组合的平定运行。    利用来回成本模子对冲击成本、流动性风险等进行阻抑，恰当调理组合想法数 量的大小以求达到平衡。成本端的优化，将减少实践投资管制当中对功绩酿成的负 面影响。    优化器的作用在于获取了多因子模子、风险模子、以及来回成本模子的各项投 资信息后，再加以实践敛迹条件，最终达到股票组合充分优化的结果。    本基金可通过内地与香港股票市集来回互联互通机制投资于香港股票市集，不 使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将运用量化模 型和基本面研究相市欢的形势，根据高质料、高成长、高盈利等因子精选港股通标 的股票。    本基金可投资存托凭证，本基金将市欢对宏不雅经济景色、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证 进行投资。    （二）债券投资策略    本基金根据宏不雅经济运行情况、货币政策走向、金融市集运行趋势和市集利率 水平变化特色等进行分析研究，运用类别资产配置策略、久期调理策略、期限结构 策略等多种积极管制策略，优选具有投资价值的个券，在严格阻抑风险并保持致密 流动性的基础上，已毕基金的延续踏实升值。    本基金在分析宏不雅经济运行特征和证券市集趋势判断的前提下，在空洞分析可 转化债券的债性特征、股性特征等身分的基础上，选拔其中安全边缘较高、股性活 跃并具有较高高涨后劲的品种进行投资。市欢行业分析和个券选拔，对成永久景较 好的行业和上市公司的可转化债券进行要点热心，选拔投资价值较高的个券进行投 资。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书    可交换债券与可转化债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的 股票，而是刊行东说念主理有的其他上市公司的股票。可交换债券一样具有股性和债性， 其中债性与可转化债券调换，即选拔持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面 利息；而对于股性的分析则需关细心标公司的股票价值。本基金将通过对想法公司 基本面、想法公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析空洞开展 投资决策。    （三）资产辅助证券投资策略    本基金投资资产辅助证券将空洞运用久期管制、收益率弧线、个券选拔和把抓 市集来回契机等积极策略，在严格战胜法律律例和基金合同基础上，通过信用研究 和流动性管制，选拔经风险调理后相对价值较高的品种进行投资，以期赢得历久稳 定收益。    （四）股指期货投资策略    本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的， 接纳流动性好、来回活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究， 市欢股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头 或空头套期保值等策略进行套期保值操作。    （五）国债期货投资策略    本基金参与国债期货来回，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的，并 按照中国金融期货来回所套期保值管制的权衡规矩实践。市欢国债市集来回情况和 期货市集的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。    跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和来回形势的立异等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在 履行恰当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。    四、投资限制    （一）组合限制    基金的投资组合应苦守以下限制： 的股票的比例不进步股票资产的 50%），其中，投资于标的指数成份股和备选成份股 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募讲明书 的资产不低于非现金基金资产的 80%； 证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； A+H 股合并野心），其市值不进步基金资产净值的 10%，但完全按照指数的组成比 例进行投资的部分不受前述限制； 和香港同期上市的，A+H 股合并野心）                   ，不进步该证券的 10%，完全按照权衡指数 的组成比例进行证券投资的部分不错不受此条目规矩的比例限制； 产净值的 10%； 产辅助证券范围的 10%； 不得进步其种种资产辅助证券估计范围的 10%； 金持有资产辅助证券期间，如果其信用等级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与沿路卖出； 本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的沿路投资组合持有一 家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；完全按照 权衡指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的出奇投资组 合可不受前述比例限制； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募讲明书 素致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致；    ①本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；      ②本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 10%；本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；      ③本基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有 的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不 得进步基金持有的债券总市值的 30%；      ④本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 进步上一来回日基金资产净值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一来回日基金资产净值的 30%；      ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差野心） 应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的权衡约定；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，估计（轧差 野心）应当相宜《基金合同》对于债券投资比例的权衡约定； 市来回的股票合并野心；      除上述 2、9、12、13 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外 的身分致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募讲明书 易日内进行调理，但中国证监会规矩的出奇情形除外。    基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的权衡约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起启动。    法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行恰当程序后，则本基金投资不再受干系限制或按调理后的规矩实践。    （二）不容行动    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、实践控 制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，苦守基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实践。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与披 露。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行恰当程序后，则本基金投资不再受干系限制或按调理后的规矩实践。    五、标的指数与功绩相比基准    标的指数：中证 A500 指数。    本基金的功绩相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税 后）×5%    本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                   招募讲明书 由中证指数有限公司编制并发布，接纳行业平衡选样方法，从各行业登第市值较大、 流动性较好的 500 只证券当作指数样本。    将来若出现标的指数不相宜法律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会论说并提 出治理决议，如转化运作形势、与其他基金合并、或者鉴识基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东说念主大会，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同鉴识。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确依期间，基金管制东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息苦守基金份额持有东说念主利益优 先原则辅助基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金为股票型基金，表面上其预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型 基金和货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股过头备选成份股，具有与 标的指数近似的风险收益特征。本基金可投资港股通标的股票，将濒临港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回执法等各异带来的独到风险。    七、基金管制东说念主代表基金诳骗鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法    （一）基金管制东说念主按照国度权衡规矩代表基金孤苦诳骗鞭策或债权东说念主权利，保 护基金份额持有东说念主的利益；    （二）不谋求对上市公司的控股；    （三）成心于基金财产的安全与升值；    （四）欠亨过关联来回为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在历害关系的第三 东说念主牟取任何欠妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所 观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书                         十、基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的种种有价证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据干系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户、 债券托管账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户 相孤苦。    四、基金财产的辅助和刑事牵扯    本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主辅助。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律牵扯，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事牵扯外，基金财产不得被刑事牵扯。    基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章排除或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实践。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书                    十一、基金资产估值      一、估值目的    基金资产的估值目的是客不雅、准确地响应基金干系金融资产的公允价值，并为 基金份额提供计价依据。      二、估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券来回局面的来回日以及国度法律律例规矩 需要对外露馅基金净值的非来回日。      三、估值对象    基金所领有的股票、债券、资产辅助证券、银行入款本息、同行存单、股指期 货合约、国债期货合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。      四、估值原则    基金管制东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐 准则》、监管部门权衡规矩。    （一）对存在活跃市集且能够获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近 来回日的报价不成信得过响应公允价值的，粗鲁报价进行调理，确定公允价值。    与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技艺中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制当作特征 筹商。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折 价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有饱和可 利用数据和其他信息辅助的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，粗鲁估值进 行调理并确定公允价值。    五、估值方法    （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价） 估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近来回市 价，确定公允价钱。    （2）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第第三方估值基准服务机 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （3）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。    含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至实践收款日 期间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价 进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。    （4）在来回所市集上市来回的公开刊行的可转化债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价来回的债券登第估值日收盘价当作估值全价；实行净价来回的 债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书    （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （3）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况 下适用况且有饱和可利用数据和其他信息辅助的估值技艺确定其公允价值。    （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或 行业协会权衡规矩确定公允价值。 逐日阐发利息收入。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价 估值。 联合来回所的收盘价估值；估值日无来回的，以最近来回日的收盘价估值。港股通 投资持有外币证券资产估值波及到港币等主要货币对东说念主民币汇率的，接纳当日中国 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价进行野心。    税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集来回互联互通机制涉 及的境酬酢易局面所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收规矩调理或其他原因导致基金实践交征税金与估算的 应交税金有各异的，基金将在干系税金调理日或实践支付日进行相应的估值调理。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募讲明书 保基金估值的公说念性。 国度最新规矩估值。    如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序 及干系法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商治理。    根据权衡法律律例，基金净值信息野心和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承 担。本基金的基金管帐牵扯方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金权衡的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。    六、估值程序    （一）种种基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目野心，均精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机 制，具体可参见基金管制东说念主届时的干系公告。国度法律律例及基金合同另有规矩的， 从其规矩。    基金管制东说念主于每个估值日野心基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按规矩公告。    （二）基金管制东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金管制东说念主根据法律律例 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将 种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管制东说念主按约定对外公布。    七、估值漏洞的处理    基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、恰当、合理的步伐确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值（含种种基金份额的基金份额净值，下同）少许 点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值漏洞时，视为基金份额净值漏洞。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书    （一）估值漏洞类型    本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪过酿成估值漏洞，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的责 任东说念主应当对由于该估值漏洞遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿牵扯。    上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：费事申报差错、数据传输差错、数据 野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （二）估值漏洞处理原则 各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞牵扯方承担；由于估 值漏洞牵扯方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主酿成损失的，由估值漏洞责 任方对径直损失承担补偿牵扯；若估值漏洞牵扯方依然积极合作，况且有协助义务 确当事东说念主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿牵扯。估值漏洞 牵扯方粗鲁更正的情况向权衡当事东说念主进行阐发，确保估值漏洞已得到更正。 仅对估值漏洞的权衡径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 漏洞牵扯方仍粗鲁估值漏洞负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿路 返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞牵扯方应补偿 受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求 托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和超 过其实践损失的差额部分支付给估值漏洞牵扯方。    （三）估值漏洞处理程序    估值漏洞被发现后，权衡确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下： 确定估值漏洞的牵扯方； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书 评估； 和补偿损失； 机构进行更正，并就估值漏洞的更正向权衡当事东说念主进行阐发。    （四）基金份额净值估值漏洞处理的方法如下： 管东说念主，并选择合理的步伐防卫损失进一步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。 通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则 进行协商。    八、暂停估值的情形    （一）基金投资所波及的证券/期货来回市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；    （二）因不可抗力致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；    （三）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；    （四）法律律例规矩、中国证监会和基金合同认定的其它情形。    九、基金净值的阐发    基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责野心，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日来回扫尾后野心当日的基金资产净 值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结 果复核阐发后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主根据基金合同的约定对基金净值予 以公布。    十、出奇情形的处理 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书    （一）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 9 项进行估值时，所酿成的误 差不当作基金资产估值漏洞处理。    （二）由于不可抗力，或由于证券/期货来回所、指数编制机构、证券期货筹办 机构、登记结算公司及入款银行品级三方机构发送的数据漏洞、遗漏或国度管帐政 策变更、市集执法变更等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、恰当、 合理的步伐进行检验，然而未能发现该漏洞而酿成的基金份额净值野心漏洞，基金 管制东说念主、基金托管东说念主撤职补偿牵扯。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的 步伐排斥或松开由此酿成的影响。    十一、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书                  十二、基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。    三、基金收益分派原则    （一）本基金收益分派形势分两种：现金分成与红利再投资，投资者可选拔现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派形势是现金分成；选拔选择红利再投资历式的，红利再投资 的份额免收申购费；    （二）基金管制东说念主可每季度对本基金相对功绩相比基准的逾额收益率以及本基 金的可供分派利润进行评价，在相宜收益分派的情况下，基金管制东说念主可进行收益分 配。本基金可每季度进行评价及收益分派，基金收益评价日、分派期间、分派决议 及每次基金收益分派数额等内容，基金管制东说念主不错根据实践情况确定并按照权衡规 定公告；    （三）若基金合同见效动怒 3 个月，可不进行收益分派；    （四）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；合并类别每一基金份额享 有同瓜分派权；    （五）法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩。    在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，履行恰当的程序后，基 金管制东说念主可在法律律例允许的前提下酌情调理以上基金收益分派原则，但应于变更 实施日前在规矩媒介公告。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书    四、收益分派决议    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润（如波及）、基 金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派形势等内容。    五、收益分派决议确凿定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的权衡规矩在规矩媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务执法》实践。    七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书                  十三、基金的用度与税收    一、基金用度的种类    （一）基金管制东说念主的管制费；    （二）基金托管东说念主的托管费；    （三）C 类基金份额的销售服务费；    （四）《基金合同》见效后与基金干系的信息露馅用度；    （五）《基金合同》见效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；    （六）基金份额持有东说念主大会用度；    （七）基金的证券/期货等来回、结算用度；    （八）基金的银行汇划用度；    （九）基金的开户用度、账户爱戴用度；    （十）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；    （十一）按照国度权衡规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势    （一）基金管制东说念主的管制费    本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管制费的野心方 法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金资产净值    基金管制费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金 托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前五个责任日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    （二）基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的野心 方法如下： 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募讲明书    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前五个责任日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    （三）C 类基金份额销售服务费    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金 C 类基金份额的销售服务费按 前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。野心方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值    本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次 月前五个责任日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按 干系合同规矩支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第（四）－（十一）项用度，根据权衡法律法 规及相应契约规矩，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产 中支付。      三、不列入基金用度的形貌    下列用度不列入基金用度：    （一）基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或 基金财产的损失；    （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；    （三）《基金合同》见效前的干系用度；    （四）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管制东说念主承担，不得从 基金财产中列支；    （五）其他根据干系法律律例及中国证监会的权衡规矩不得列入基金用度的项 目。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书    四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户权衡的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，权衡用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费， 详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。 基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度权衡税收征收的规矩代扣代缴。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                    招募讲明书                  十四、基金的管帐与审计    一、基金管帐政策    （一）基金管制东说念主为本基金的基金管帐牵扯方；    （二）基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初度召募的 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度露馅；    （三）基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；    （四）管帐轨制实践国度权衡管帐轨制；    （五）本基金孤苦建账、孤苦核算；    （六）基金管制东说念主及基金托管东说念主各自卫留好意思满的管帐账目、凭证并进行日常的 管帐核算，按照权衡规矩编制基金管帐报表；    （七）基金托管东说念主每月与基金管制东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对 并以书面形势阐发。    二、基金的年度审计    （一）基金管制东说念主遴聘与基金管制东说念主、基金托管东说念主相互孤苦的相宜《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。    （二）管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金管制东说念主同意。    （三）基金管制东说念主以为有充足情理更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的权衡规矩在规矩媒介公告。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书                   十五、基金的信息露馅      一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息露馅办法》、                                      《流 动性风险管制规矩》、          《基金合同》过头他权衡规矩。干系法律律例对于信息露馅的 规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      二、信息露馅义务东说念主      本基金信息露馅义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主 组织。      本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法 规和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、好意思满 性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规矩期间内，将应予露馅的基金信息 通过相宜中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息露馅 办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者 能够按照《基金合同》约定的期间和形势查阅或者复制公开露馅的信息费事。      三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开露馅的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息 露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。    本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除尽头讲明外，货币单元为东说念主民币元。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书    五、公开露馅的基金信息    公开露馅的基金信息包括：    （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具费事概要 份额持有东说念主大会召开的执法及具体程序，讲明基金家具的性格等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息露馅及基 金份额持有东说念主服务等内容。            《基金合同》见效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变 更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上； 基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金鉴识运 作的，基金管制东说念主不再更新基金招募讲明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 基金概要信息。       《基金合同》见效后，基金家具费事概要的信息发生紧要变更的，基 金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金家具费事概要，并登载在规矩网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具费事概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至 少每年更新一次。基金鉴识运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具费事概要。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在 规矩报刊上；将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具费事概要、                                 《基金合 同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金家具费事概要登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在规矩 网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅 招募讲明书确当日登载于规矩媒介上。    （三）《基金合同》见效公告 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书    基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合 同》见效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当 至少每周在规矩网站露馅一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的种种基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站露馅半年 度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的野心形势及权衡申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费事。    （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说    基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度 论说登载在规矩网站上，并将年度论说领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度报 告中的财务管帐论说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所 审计。    基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中 期论说登载在规矩网站上，并将中期论说领导性公告登载在规矩报刊上。    基金管制东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说，将 季度论说登载在规矩网站上，并将季度论说领导性公告登载在规矩报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、中期 论说或者年度论说。    如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其 他遑急信息”项下露馅该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有 份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的出奇情形除外。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书    基金管制东说念主应当在基金年度论说和中期论说中露馅基金组合股产情况过头流动 性风险分析等。    （七）临时论说    本基金发生紧要事件，权衡信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 东说念主发生变动； 金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际阻抑东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募讲明书 式和费率发生变更； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。    （八）澄澈公告    在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损伤基金份额持有 东说念主权益的，干系信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该消息进行公开澄澈，并将权衡 情况立即论说中国证监会。    （九）基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）计帐论说    基金合同鉴识的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规矩网站上，并将 计帐论说领导性公告登载在规矩报刊上。    （十一）基金投资资产辅助证券的信息露馅    基金管制东说念主应在基金年度论说及中期论说中露馅其持有的资产辅助证券总额、 资产辅助证券市值占基金净资产的比例和论说期内悉数的资产辅助证券明细。    基金管制东说念主应在基金季度论说中露馅其持有的资产辅助证券总额、资产辅助证 券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 名资产辅助证券明细。    （十二）基金投资股指期货的信息露馅    基金管制东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲明书（更 新）等文献中露馅股指期货来回情况，包括来回政策、持仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资 政策和投资想法等。    （十三）基金投资国债期货的信息露馅    基金管制东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲明书（更 新）等文献中露馅国债期货来回情况，包括来回政策、持仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的来回 政策和来追念法等。    （十四）基金投资港股通标的股票的信息露馅    若本基金参与港股通来回，基金管制东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说 等依期论说和招募讲明书（更新）等文献中露馅参与港股通来回的干系情况。    （十五）实施侧袋机制期间的信息露馅    本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和 招募讲明书的规矩进行信息露馅，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。    （十六）中国证监会规矩的其他信息。    六、信息露馅事务管制    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管制轨制，指定特意部门及高 级管制东说念主员负责管制信息露馅事务。    基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息披 露内容与款式准则等法律律例规矩。    基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期论说、更新的招募讲明书、基金家具费事概要、基金计帐论说 等干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔露馅信息的报刊，单只基金只 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 需选拔一家报刊露馅本基金信息。    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基 金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。    基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介露馅信息，然而其他群众媒介不得早于规矩媒介露馅信息，况且在不 同媒介上露馅合并信息的内容应当一致。    基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息露馅服务的质料。具体要求应当相宜中国证监 会及自律执法的干系规矩。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金 财产中列支。    为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计论说、法律观点书的专科 机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存不低于法律律例规矩的最低期限。    七、暂停或蔓延露馅基金信息的情形    当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金干系信息：    八、信息露馅文献的存放与查阅    照章必须露馅的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例 规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书                         十六、侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所 观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个责任日内遴聘 侧袋机制启用日发表观点且相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进 行审计并露馅专项审计观点。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧 袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求 并支付赎回款项。 同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账 户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一绽放日主袋 账户总份额的 10%认定。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 管制东说念主野心各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需筹商主袋账户资产。    基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资 组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书    基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。    四、实施侧袋机制期间的基金估值    本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主粗鲁主袋账户资产进行估值 并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核 算应相宜《企业管帐准则》的干系要求。    五、实施侧袋账户期间的基金用度 计提。 可列支，权衡用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。    六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、收复来回等形势收复流动性后，基金管制东说念主应当 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等形势，实时 向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。    侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否沿路完成变现，基金管制东说念主皆应当 实时向侧袋账户沿路份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律律例要求及 时发布临时公告。    侧袋账户资产沿路完成变现并鉴识侧袋机制后，基金管制东说念主应实时遴聘相宜《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计观点。    七、侧袋机制的信息露馅    在启用侧袋机制、处置特定资产、鉴识侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。    基金管制东说念主应按照招募讲明书“基金的信息露馅”部分规矩的基金净值信息披 露形势和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 制期间本基金暂停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。    侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期论说中露馅论说期内侧袋账户 干系信息，基金依期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事 务所对基金年度论说进行审计时，粗鲁论说期内基金侧袋机制运行干系的管帐核算 和年度论说露馅等发表审计观点。    八、本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律律例或监管执法的 部分，如将来法律律例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，在对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当 程序后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书                         十七、风险揭示    本基金为股票型基金，表面上其预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型 基金和货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股过头备选成份股，具有与 标的指数近似的风险收益特征。本基金可投资港股通标的股票，将濒临港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回执法等各异带来的独到风险。本基金 所濒临的风险主要包括以下部分：    一、系统性风险    系统性风险是指由于经济、政事、环境等身分的变化对质券价钱酿成的影响， 其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。    (一)利率风险：对于股票投资而言，利率的变化将导致证券市集资金供求景色、 上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与者对于后市利率变 化地点及幅度的预期，这将径直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金的收益水 平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资者对于后市的预 期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益酿成影响。    (二)政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、区域发 展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。    (三)经济周期风险：宏不雅经济运行具有周期性的特色，宏不雅经济的运行景色将 径直影响上市公司的筹办、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行景色的径直反应将 影响本基金的收益水平。    (四)购买力风险：购买力风险又称通货推广风险，是由于通货推广、货币贬值 酿成投资者实践收益水平下落的风险。    二、非系统性风险    非系统性风险是指个别行业或个别证券独到的风险，包括上市公司筹办风险、 信用风险等。    (一)筹办风险：上市公司的筹办景色受多种身分影响，如市集、技艺、竞争、 管制、财务等皆会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。    (二)信用风险：指基金在来回过程发生交收背约，或者基金所投资债券刊行东说念主 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书 出现背约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级下落等原因酿成的基 金资产损失的风险。    三、流动性风险    流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在市集流动性不及的情况下， 基金管制东说念主可能无法飞速、低成腹地变现或调理基金投资组合的风险。另一方面是 指本基金濒临多量赎回而无法实时变现其资产而酿成的风险。    (一)本基金申购、赎回安排    本基金接纳绽放形势运作，基金管制东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理期间为上海证券来回所、深圳证券来回所的正常来回日的来回期间（若本 基金投资港股通标的股票且该责任日为非港股通来回日，则基金管制东说念主可根据实践 情况决定本基金是否绽放申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但 基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎 回时除外。    除上述申购、赎回安排外，本基金拟就大额申购及多量赎回两个方面作念好防卫 基金流动性风险的准备步伐。    当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，本基金 管制东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大 额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益；    若接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到 或者进步 50%，或者变相躲闪 50%集合度的情形时，本基金管制东说念主有权推辞或暂停接 受超出比例的申购肯求。    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转化中转入肯求份额总和后 的余额）进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。当基金 出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回、部 分延期赎回或延期办理赎回肯求。    另外，在出现多量赎回且存在单个基金份额持有东说念主当日的赎回肯求进步上一开 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书 放日基金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东说念主当日肯求赎回的进步上 一绽放日基金总份额 20%的基金份额，基金管制东说念主有权进行延期办理。延期办理的 赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份 额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。对于该基金份额持有 东说念主未进步上述比例的部分，基金管制东说念主不错根据本招募讲明书“基金份额的申购与 赎回”部分“多量赎回的情形及处理形势”中“全额赎回”或“部分延期赎回”的 约定形势与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。然而，如该基金份额持有东说念主 在提交赎回肯求时选拔取消赎回，则其当日未获受理部分的赎回肯求将被排除。    （二）投资市集、行业及资产的流动性风险评估    本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括标的指数的成份股过头 备选成份股（均含存托凭证，下同）、其他非成份股（包括主板、创业板过头他照章 刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融 债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、可转化债券、可交换债券等）、债券回购、资产辅助证券、货币市集用具、银 行入款（包括契约入款、依期入款）、同行存单、股指期货、国债期货以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会干系规矩）。上述 资产均存在表率的来回局面，运作形势表率透明，从市集历史数据来看，具备致密 的流动性。本基金针对种种投资标的的流动性特色进行分散投资，根据法律律例及 本基金基金合同的约定，实时调理 7 个责任日内可变现资产的配置情况，确保投资 资产处于较高的流动性。当基金组合股产中 7 个责任日可变现资产的可变现价值不 足支付当日净赎回肯求所需资金时，本基金管制东说念主有权按比例推辞基金份额持有东说念主 的赎回肯求。    （三）多量赎回下的流动性风险管制步伐    当本基金发生多量赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳以下贱动性风险管制步伐： 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募讲明书    （四）实施备用的流动性风险管制用具的情形、程序及对投资者的潜在影响：    基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依 照法律律例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管制用具，对赎回肯求等 进行阻抑调理，当作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助步伐，包括但不 限于： 接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金申购/赎回肯求。在此情形下，基 金份额持有东说念主存在不成实时赎回基金份额或蔓延取得赎回款项的风险。 日基金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东说念主当日肯求赎回的进步上一 绽放日基金总份额 20%的基金份额，基金管制东说念主有权进行延期办理。具体步伐请见 基金合同及招募讲明书中“基金份额的申购与赎回”部分“多量赎回的情形及处理 形势”。因此在多量赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存在不成实时赎回基金份额的 风险。 回费并全额计入基金财产。 以确保基金估值的公说念性。当日参与申购和赎回顾往的投资者存在承担申购或者赎 回产生的来回过头他成本的风险。 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用 骚扰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转化，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制 时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募讲明书 份额持有东说念主可能因此濒临损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在 基金依期论说中露馅论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制 东说念主不承担任何保证和承诺的牵扯。    基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管制东说念主野心各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需考 虑主袋账户资产，基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金露馅的业 绩目的不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。    四、运立场险    (一)管制风险：指在基金管制运作过程中，由于基金管制东说念主的常识、陶冶、判 断、决策等主不雅身分的限制而影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势 的判断而产生的风险，或者由于基金管制东说念主里面阻抑不完善而导致基金财产损失的 风险。    (二)来回风险：指在基金投资来回过程中由于种种原因酿成的风险。    (三)运立场险：由于运营系统、辘集系统、野神思或来回软件等发生技艺故障 等突发情况而酿成的风险，或者由于操作过程中的毅然和漏洞而产生的风险。    (四)说念德风险：指业务东说念主员说念德行动违章产生的风险，包括由内幕来回、违章 操作、欺骗行动等原因酿成的风险。    五、本基金独到的风险    （一）标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险    标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申报率与通盘 股票市集的平均申报率可能存在偏离。    （二）标的指数波动的风险    标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹办景色、投 资者热沈和来回轨制等种种身分的影响而波动，导致指数波动，从而可能使基金收 益水平发生变化，产生风险。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募讲明书    （三）基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险    以下身分可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 生追踪偏离度与追踪弊端。 发生变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪弊端。 数收益率，产生追踪弊端。 承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪弊端。 销售服务费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪弊端。 股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因枯竭卖空、对冲机 制过头他用具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指 数发布机构指数编制漏洞等，由此产生追踪偏离度与追踪弊端。    （四）追踪弊端阻抑未达约定想法的风险    本基金力图阻抑本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不进步 0.5%、年化追踪弊端不进步 7.75%，但因指数编制执法调理或其他身分 导致追踪偏离度和追踪弊端进步上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发 生较大偏离。    （五）指数编制机构罢手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，将来指数编制机构可能 由于种种原因罢手对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个责任日向中国证监会论说并建议治理决议，如转化运作形势、与其他 基金合并、或者鉴识基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会，基金份 额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同鉴识。投资东说念主将面 临转化运作形势，与其他基金合并、或者鉴识基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确依期间，基金管制东说念主 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书 应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息苦守基金份额持有东说念主利益优 先原则辅助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现 与干系市集表现有在各异，影响投资收益。    （六）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因种种原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临 如下风险： 影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪弊端。 份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金管制东说念主可能选择暂停赎回的步伐， 投资者将濒临无法赎回沿路或部分基金份额的风险。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编 制机构暂未作出调理的，基金管制东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策程序后实时对干系成份股进行调理，由此可能影响投资者的投资损益并 使基金产生追踪偏离度和追踪弊端。    （七）主动增强投资的风险    根据本基金的投资策略，为了赢得特出功绩相比基准的投资申报，不错在追踪 指数的基础上进行一些优化调理，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换 或者增多一些非成份股。这种基于对基本面的深度研究作出优化调理投资组合的决 策，最闭幕果仍然存在一定的不确定性，其投资收益率可能高于指数收益率但也有 可能低于指数收益率。    （八）本基金可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及来回执法等各异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大 的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成 损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下， 港股通不成正常来回，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基 金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    （九）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市集股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 吃亏的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。    （十）本基金将资产辅助证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险： 发生交收背约，或由于资产辅助证券信用质料斥责导致证券价钱下落，酿成基金财 产损失。 而言，如果市集利率上升，本基金持有资产辅助证券将濒临价钱下落、本金损失的 风险，而如果市集利率下落，资产辅助证券利息的再投资收益将濒临下落的风险。 券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 金资产濒临再投资风险。 或者东说念主为身分酿成操作诞妄或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章来回、 来回漏洞、IT 系统故障等风险。 常实践，导致基金财产的损失。    (十一) 本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，因此，可能 濒临市集风险、基差风险、流动性风险等。市集风险是因期货市集价钱波动使所持 有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动， 影响套期保值或套利效率，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可分为两类：一 类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险， 此类风险往往是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量 无法自恃保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。    六、法律风险    指基金管制或运作过程中，违背国度法律、律例的规矩，或者基金投资违背法 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 规及基金合同权衡规矩的风险。    七、其他风险    接触、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。    根据来回所就资金前端额度阻抑的干系要求，基金管制东说念主（来回参与东说念主）按照 前一来回日日终的干系家具的估计资产总额当作每个来回日申报的最高额度，并与 基金托管东说念主（结算参与东说念主）明确约定额度申报事项。由于来回所就资金前端额度控 制的规矩，从而可能存在影响本基金财产收益的风险。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书       十八、基金合同的变更、鉴识与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更    （一）变更基金合同波及法律律例规矩或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并按规矩报中国证监会备案。    （二）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自见效后方可实践， 自决议见效后两日内在规矩媒介公告。    二、《基金合同》的鉴识事由    有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当鉴识：    （一）基金份额持有东说念主大会决定鉴识的；    （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主职责鉴识，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、新 基金托管东说念主贯串的；    （三）出现标的指数不相宜法律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理决议进行表决，基金份额持 有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；    （四）《基金合同》约定的其他情形；    （五）干系法律律例和中国证监会规矩的其他情况。    三、基金财产的计帐    （一）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》鉴识事由之日起 30 个责任日内 成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。    （二）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书    （三）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的辅助、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （四）基金财产计帐程序： 具法律观点书；    （五）基金剩余财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到 限制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额持有东说念主理有的该类 基金份额比例进行分派。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的权衡紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载 在规矩网站上，并将计帐论说领导性公告登载在规矩报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及权衡文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最低期 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募讲明书 限。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书                十九、基金合同的内容纲领    一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一）基金份额持有东说念主的权利与义务             《运作办法》过头他权衡规矩，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项诳骗表决权；    （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息费事；    （7）监督基金管制东说念主的投资运作；    （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章提 告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。             《运作办法》过头他权衡规矩，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：    （1）发达阅读并战胜《基金合同》、招募讲明书等信息露馅文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）热心基金信息露馅，实时诳骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》鉴识的有限 牵扯；    （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；    （7）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募讲明书    （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金管制东说念主的权利与义务             《运作办法》过头他权衡规矩，基金管制东说念主的权利包括但不 限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管 理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规矩或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及权衡法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度权衡法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步伐保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；    （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》规矩的用度；    （10）依据《基金合同》及权衡法律规矩决定基金收益的分派决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回肯求；    （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗鞭策权利，为基金的利益 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实 施其他法律行动；    （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；    （16）在相宜权衡法律、律例的前提下，制订和调理权衡基金认购、申购、赎 回、转化和非来回过户等业务执法；    （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书             《运作办法》过头他权衡规矩，基金管制东说念主的义务包括但不 限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎辛苦的原则管制和运用基 金财产；    （4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营形势管制和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险峻抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证 所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他权衡规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）选择恰当合理的步伐使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按权衡规矩野心并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；    （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；    （11） 严格按照《基金法》、                  《基金合同》过头他权衡规矩，履行信息露馅及报 告义务；    （12）保守基金贸易玄妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他权衡规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予苦衷，不向 他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科照看人提供服务 而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他权衡规矩召集基金份额持有东说念主大会 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按规矩保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系 费事不低于法律律例规矩的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费事在规矩期间发出，况且保 证投资者能够按照《基金合同》规矩的期间和形势，随时查阅到与基金权衡的公开 费事，并在支付合理成本的条件下得到权衡费事的复印件；    （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变 现和分派；    （19）濒临结果、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并 文书基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿牵扯，其补偿牵扯不因其退任而撤职；    （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理权衡基金 事务的行动承担牵扯；    （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他 法律行动；    （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                          《基金合同》不成见效，基金 管制东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募 期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的权利与义务             《运作办法》过头他权衡规矩，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全辅助 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合 同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要步伐保护基金投资者的利益；    （4）根据干系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为 基金办理场外证券来回资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；    （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。             《运作办法》过头他权衡规矩，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：    （1）以憨厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全辅助基金财产；    （2）设立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备饱和的、及格 的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；    （3）建立健全里面风险峻抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账管制，保证不 同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；    （4）除依据《基金法》、               《基金合同》过头他权衡规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；    （5）辅助由基金管制东说念主代表基金订立的与基金权衡的紧要合同及权衡凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、                      《基金合同》过头他权衡规矩另有规矩 外，在基金信息公开露馅前赐与苦衷，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关 提供或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除外；    （8）复核、审查基金管制东说念主野心的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径权衡的信息露馅事项；    （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具观点，讲明 基金管制东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金 管制东说念主有未实践《基金合同》规矩的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否选择了恰当 的步伐；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系费事不低于法律 律例规矩的最低期限；    （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按规矩制作干系账册并与基金管制东说念主查对；    （14）依据基金管制东说念主的指示或权衡规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他权衡规矩，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作；    （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和分 配；    （18）濒临结果、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和 银行业监督管制机构，并文书基金管制东说念主；    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿牵扯，其补偿责 任不因其退任而撤职；    （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金管制东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管制东说念主追偿；    （21）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和执法    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募讲明书 有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东说念主大会另有规矩的，以届时有用 的法律律例为准。    本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由    （1）鉴识《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；    （2）更换基金管制东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）转化基金运作形势；    （5）调理基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资想法、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；    （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或估计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就合并事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律律例、            《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；    （2）调理本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费形势；    （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；    （5）罢手现有基金份额类别的销售、增多新的基金份额类别或者调理基金份额 类别设立执法等； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募讲明书    （6）调理权衡基金认购、申购、赎回、转化、非来回过户、转托管、依期定额 投资筹画等业务的执法；    （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。    （二）会议召集东说念主及召集形势 理东说念主召集。 书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东说念主，基金 管制东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东说念主 代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并文书基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或估计代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得碎裂、打扰。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书 记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书形势 基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的期间、地点和会议款式；    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形势；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递期间和地点；    （5）会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信形势、寄托的公证机关过头权衡形势 和权衡东说念主、表决观点寄交的截止期间和收取形势。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到指定 地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书 基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管制东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效率。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的形势    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律律例、监管机 构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。 出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释相宜法律律例、                             《基金合同》和会 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 议文书的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记费事相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二 分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的其他形势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面形势或基金合同约定的其他形势进行表决。    在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内一语气公 布干系领导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管制东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如 果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩 的形势收取基金份额持有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不参预收 取表决观点的，不影响表决效率；    （3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额持有东说念主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点；    （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理 东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释相宜法律法 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 规、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 不错接纳辘集、电话或其他形势进行表决，或者接纳辘集、电话或其他形势授权他 东说念主代为出席会议并表决，具体形势由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明；在会议 召开形势上，本基金亦可接纳其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势相市欢 的形势召开基金份额持有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通信形势开会的程序进 行。    （五）议事内容与程序    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定鉴识《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会计划的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的形势下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定程序确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主 所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额 持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大 会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或 单元称号）和权衡形势等事项。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止 日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证机关监 督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以尽头决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转化基 金运作形势、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、鉴识《基金合同》、本基金与其他基 金合并以尽头决议通过方为有用。    基金份额持有东说念主大会选择记名形势进行投票表决。    选择通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交符 合会议文书中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜 会议文书规矩的表决观点视为有用表决，表决观点迟滞不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应 当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会 议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上 公布计票结果。    （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议， 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头清 点，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）见效与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。    基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳通 讯形势进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践见效的基金份额持有东说念主大 会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的出奇约定    若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 份额 10%以上（含 10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参 与基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。    合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。    三、基金合同的变更、鉴识与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并按规矩报中国证监会备案。 议见效后两日内在规矩媒介公告。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书    （二）《基金合同》的鉴识事由    有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当鉴识： 托管东说念主贯串的； 方法变动之外的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理决议进行表决，基金份额持有东说念主 大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》鉴识情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐论说；    （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说 出具法律观点书；    （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额持有东说念主理有的该类 基金份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的权衡紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载 在规矩网站上，并将计帐论说领导性公告登载在规矩报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及权衡文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最低期 限。      四、争议的处理和适用的法律      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》权衡的一切争议， 应尽量通过协商、协调途径治理。不肯或者不成通过协商、协调治理的，任何一方 均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员 会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方 当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金管制东说念主及基金托管东说念主应坚守各自的职责，连续至意、辛苦、 尽责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，在此不包括中国香港、澳 门尽头行政区和台湾地区法律）统帅。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募讲明书 办公局面和营业局面查阅。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                     招募讲明书              二十、基金托管契约的内容纲领    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称号：东方基金管制股份有限公司    住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层    邮政编码：100073    法定代表东说念主：崔伟    成立日历：2004 年 6 月 11 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200480 号    组织款式：股份有限公司    注册老本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东说念主民币    存续期间：2004 年 6 月 11 日至历久    筹办范围：基金召募；基金销售；资产管制；从事境外证券投资管制业务；中 国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东说念主    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    法定代表东说念主：吕家进    邮政编码：200120    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织款式：股份有限公司    注册老本：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：延续筹办    筹办范围：收受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有 价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；财务照看人、资信拜访、商议、见证业务；经中国银行保障监督管制委员 会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过头成品收支口；公募证券投资基金 销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的形貌，经干系部门批准后方可开展经 营行径，筹办形貌以干系部门批准文献大致可证件为准）。    二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据权衡法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括标的指数的成份股过头 备选成份股（均含存托凭证，下同）、其他非成份股（包括主板、创业板过头他依 法刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、 金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、可转化债券、可交换债券等）、债券回购、资产辅助证券、货币市集工 具、银行入款（包括契约入款、依期入款）、同行存单、股指期货、国债期货以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会干系规 定）。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资范围。    （二）基金托管东说念主根据权衡法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80% （其中投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 50%），其中，投资于标的 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个来回日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现金或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募讲明书 付金、存出保证金、应收申购款等。    当法律律例的干系规矩变更时，基金管制东说念主根据法律律例的规矩或在履行恰当 程序后，不错对上述资产配置比例进行恰当调理。    （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%（其中投资于港股通 标的股票的比例不进步股票资产的 50%），其中，投资于标的指数成份股和备选成 份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回 保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的， A+H 股合并野心），其市值不进步基金资产净值的 10%，但完全按照指数的组成比例 进行投资的部分不受前述限制；    （4）本基金管制东说念主管制的沿路基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内 地和香港同期上市的，A+H 股合并野心），不进步该证券的 10%，完全按照权衡指数 的组成比例进行证券投资的部分不错不受此条目规矩的比例限制；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产辅助证券的比例，不得进步基金 资产净值的 10%；    （6）本基金持有的沿路资产辅助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产辅助证券的比例，不得进步该资 产辅助证券范围的 10%；    （8）本基金管制东说念主管制的沿路基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产辅助证 券，不得进步其种种资产辅助证券估计范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产辅助证券。基金 持有资产辅助证券期间，如果其信用等级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级论说 发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金管制东说念主管制的沿路绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书 票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的沿路投资组合持 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；完全 按照权衡指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的出奇投 资组合可不受前述比例限制；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得进步该基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之外的 身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （14）若基金参与股指期货合约或国债期货合约来回，应当战胜下列要求：    ①本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；    ②本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 10%；本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；    ③本基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有 的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不 得进步基金持有的债券总市值的 30%；    ④本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 进步上一来回日基金资产净值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一来回日基金资产净值的 30%；    ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差野心） 应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的权衡约定；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，估计（轧差 野心）应当相宜《基金合同》对于债券投资比例的权衡约定； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书    （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践，与境内 上市来回的股票合并野心；    （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等 基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管制东说念主 应当在 10 个来回日内进行调理，但中国证监会规矩的出奇情形除外。    基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的权衡约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起启动。    法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行恰当程序后，则本基金投资不再受干系限制或按调理后的规矩实践。    （三）基金托管东说念主根据权衡法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资不容行动进行监督。    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽牵扯的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕来回、垄断证券来回价钱过头他不方正的证券来回行径；    （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行径。    法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行恰当程序后，则本基金投资不再受干系限制或按调理后的规矩实践。    （四）基金托管东说念主根据权衡法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。    基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业圭臬 的、经防卫选拔的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回对 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书 手所适用的来回结算形势。基金管制东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债 券市集选拔来回敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市 场来回敌手名单进行来回，如基金管制东说念主在基金初度投资银行间债券市集之前仍未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集来回敌手名单的，视为基金管制东说念主认同全市集交 易敌手。基金管制东说念主不错对银行间债券市集来回敌手名单及结算形势进行更新，新 名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行 结算。如基金管制东说念主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集来回敌手名单及结 算形势的，应向基金托管东说念主讲明情理，并在与来回敌手发生来回前与基金托管东说念主协 商治理。    基金管制东说念主负责对来回敌手的资信阻抑，按银行间债券市集的来回执法进行交 易，并负责处理因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷。若未践约的来回敌手在基金 托管东说念主与基金管制东说念主确定的期间前仍未承担背约牵扯过头他干系法律牵扯的，基金 管制东说念主有权向干系来回敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管 东说念主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券来回的来回敌手过头结算形势进 行监督。如基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回形势进 行来回时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他形势提醒基金管制东说念主，经提 醒后仍未改正，酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇责 任。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损 失的，基金托管东说念主应许担相应牵扯。    （五）基金托管东说念主根据权衡法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资流通受限证券进行监督。    基金管制东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系规矩，明确基金投 资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险峻抑轨制，驻扎流动性风 险、法律风险和操立场险等种种风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否战胜干系轨制、 流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于 发布紧要消息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质 押券等流通受限证券。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书    本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限牵扯公司或中央国 债登记结算有限牵扯公司、银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可 在证券来回所或宇宙银行间债券市集来回的证券。    本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责相 关责任的落实和合作，并确保基金托管东说念主能够正常查询。因基金管制东说念主原因产生的 流通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全辅助本基金资产的牵扯与损 失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的牵扯及损失，由基金管制东说念主承担。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要治理的基金投资比例 限制失调、基金流动性困难以及干系损失的粗鲁治理步伐，以及权衡颠倒情况的处 置。基金管制东说念主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开发 行股票干系流动性风险处置预案。    基金管制东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采 取积极有用的步伐，在合理的期间内有用治理基金运作的流动性问题。 费事，并保证向基金托管东说念主提供的权衡费事信得过、准确、好意思满。权衡费事如有调理， 基金管制东说念主应实时提供调理后的费事。上述书面费事包括但不限于如下文献(如有)：    （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。    （2）非公开刊行股票权衡刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行费事。    （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限牵扯公司或中央国债登 记结算有限牵扯公司订立的证券登记及服务契约。    （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 规矩媒介露馅所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。    本基金权衡投资流通受限证券比举例违背权衡限制规矩，在合理期限内未能进 行实时调理，基金管制东说念主应在两日内编制临时论评话，赐与公告。    （1）本基金投资流通受限证券时的法律律例战胜情况。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书    （2）在基金投资流通受限证券管制责任方面权衡轨制、流动性风险处置预案的 建立与完善情况。    （3）权衡比例限制的实践情况。    （4）信息露馅情况。    （六）基金托管东说念主根据权衡法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值野心、种种基金份额的基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现 数据等进行监督和核查。    （七）基金托管东说念主依据权衡法律律例的规矩、基金合同和本托管契约的约定对 于基金关联来回进行监督。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、实践控 制东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，苦守基金份额 持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公说念合理价钱实践。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例予 以露馅。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦 董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    根据法律律例权衡基金从事的关联来回的规矩，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鞭策、实践阻抑东说念主或者与其有紧要历害关系的公 司名单及权衡关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联来回名单的信得过性、完 整性、全面性。基金管制东说念主及基金托管东说念主有牵扯辅助信得过、好意思满、全面的关联来回 名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东说念主及基金托管东说念主应实时发送另 一方，另一方于 2 个责任日内进行回函阐发已著名单的变更。一方收到另一方书面 阐发后，新的关联来回名单启动见效。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行恰当程序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩实践。    （八）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行存 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书 款业务账目及核算的信得过、准确。基金管制东说念主应当按照权衡律例规矩，与基金托管 东说念主、入款机构订立干系书面契约。基金托管东说念主应根据权衡法律律例及契约对基金银 行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系契约、账户费事、投资指示、存 款证实书等权衡文献，切实履行托管职责。    基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》、《运 作办法》等权衡法律律例，以及国度权衡账户管制、利率管制、支付结算等的各项 规矩。    基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定， 确定相宜条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据 以对基金投资银行入款的来回敌手是否相宜权衡规矩进行监督。如基金管制东说念主在基 金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管制东说念主认同悉数银 行。    （九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来回程序依然见效的指示违背法律、 行政律例和其他权衡规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面或以两边 认同的其他形势文书基金管制东说念主，由此酿成的相应损失不由基金托管东说念主承担。    （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违章行动，应实时论说中国证监会， 同期文书基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。    基金管制东说念主无方正情理，推辞、穷苦对方根据本托管契约规矩诳骗监督权，或 选择拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫 仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。    （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面领导等形势 文书基金管制东说念主限期纠正。    基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面 文书后应鄙人一责任日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的合理疑义进行解释或举证，讲明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基 金托管东说念主应论说中国证监会。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书 现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主应许担相应牵扯。    （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐 师事务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比 基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募讲明书的规矩。    基金托管东说念主依照干系法律律例的规矩以及基金合同和招募讲明书的约定，对侧 袋机制启用、特定资产处置和信息露馅等方面进行监督。    三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主是否安全辅助基金财产、是否开立基金财产的基金托管专户、证券账户等 投资所需账户、是否实时、准确复核基金管制东说念主野心的基金资产净值和种种基金份 额的基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收且如遭遇问题应实时反馈， 是否对非公开信息苦衷，是否按照律例规矩和《基金合同》规矩进行干系信息露馅 和是否监督基金投资运作等行动。    （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管制、未实践或无故蔓延实践基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、      《基金合同》、本托管契约过头他权衡规矩时，基金管制东说念主应实时以书面 款式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一责任日前实时查对 并以书面款式给基金管制东说念主发出回函，讲明违章原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交干系费事以供基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规矩期间内复兴 基金管制东说念主并改正。    （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时论说中国证监会和 银行业监督管制机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监 会。基金托管东说念主对基金管制东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书 论说中国证监会。基金管制东说念主有权利要求基金托管东说念主补偿基金、基金份额持有东说念主以 及基金管制东说念主因此所遭受的损失。基金托管东说念主无方正情理，推辞、穷苦对方根据本 契约规矩诳骗监督权，或选择拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金管制东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应论说中国证监会。    四、基金财产的辅助    （一）基金财产辅助的原则 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的孤苦核算与分账管制，确保基金财产的好意思满 与孤苦。 殊情况两边可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的正当合规指示，不得自 走运用、刑事牵扯、分派本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账 户爱戴费等用度）。 公开信息或基金管制东说念主提供的书面费事中获取到账日历信息，应由基金管制东说念主负责 与权衡当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主。到账日基金财产莫得到达基金托管 专户的，基金托管东说念主应实时文书并配合基金管制东说念主选择步伐进行催收并赐与必要的 协助和配合。基金管制东说念主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金管制东说念主应负责向 权衡当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金管制东说念主的追偿行动应赐与必要 的协助和配合。 基金财产。    （二）召募资金的考据 设的“基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。在基金召募行动扫尾前， 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 任何东说念主不得动用。 发售时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》                                     、 《运作办法》等权衡规矩后，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划 入基金托管东说念主为基金开立的基金托管专户，基金托管东说念主在收到资金当日出具书面文 件阐发资金到账情况。由基金管制东说念主遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的会 计师事务所对基金进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参预验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    （三）基金的基金托管专户的开立和管制 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的除证券来回所场内来回之外的货币收支 行径，均需通过本基金的基金托管专户进行。 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。    （四）基金证券账户的开设和管制 金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以实践开立为准。 东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用本基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金管制东说念主负责。 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按权衡规矩开设、使用并管 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 理；若无干系规矩，则基金托管东说念主应当比照并战胜上述对于账户开设、使用的规矩。    （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 牵扯公司、银行间市集计帐所股份有限公司的权衡规矩，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限牵扯公司和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户、持 有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金托管东说念主协 助基金管制东说念主完成银行间债券市集准入备案。    （六）基金投资银行入款账户的开立和管制    基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，其 预留印鉴应包含基金托管东说念主指定图章。本着便于基金财产的安全辅助和日常监督核 查的原则，入款行应尽量选拔基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的定 期入款投资，基金管制东说念主皆必须和入款机构订立依期入款契约，约定两边的权利和 义务，该契约当作划款指示附件。该契约中必须有如下条目或好奇艳羡好奇艳羡线路：                                “入款证实 书不得被质押或以任何形势被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前 支取的悉数款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其 他任何账户。”如依期入款契约中未体现前述条目，基金托管东说念主有权推辞依期入款投 资的划款指示。在取得入款证实书后，原则上由基金托管东说念主辅助证实书原来。基金 管制东说念主应该在合理的期间内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金管制东说念主提前支 取或部分提前支取依期入款，若产孳生差（即基金财产已计提的资金利息和提前支 取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东说念主和基金托管东说念主两边协 商治理。为驻扎出奇情况下的流动性风险，依期入款契约中应当约定提前支取条目。    基金所投资依期入款存续期间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立 依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。    （七）期货账户的开设和管制    基金管制东说念主应依据权衡法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开设和管制期 货账户。干系事项具体根据《期货投资操作备忘录》                       （以实践称号为准）的约定实践。    （八）证券来回资金账户的开立和管制 资金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的本基金在证券来回所进行证券投资所波及 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募讲明书 的资金结算业务。 的资金，只可通过证银转账形势将资金划转至基金托管专户，不得将资金划转至其 他任何银行账户。 担相应牵扯。基金托管东说念主不负责办理场内的证券来回资金计帐，也不负责辅助证券 来回资金账户内存放的资金。    （九）其他账户的开设和管制 定，在基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账 户按权衡规矩使用并管制。    （十）与基金财产权衡的紧要合同的辅助    由基金管制东说念主代表基金签署的与基金权衡的紧要合同的原件应由基金管制东说念主保 管。紧要合同的辅助期限不低于法律律例的规矩。    基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致的并加盖基金管制东说念主公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。    五、基金资产净值的野心及复核程序    种种基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金 资产净值除以当日该类基金份额的余额数目野心，均精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制， 具体可参见基金管制东说念主届时的干系公告。国度法律律例及基金合同另有规矩的，从 其规矩。    基金管制东说念主于每个估值日野心基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按规矩公告。 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募讲明书 由基金管制东说念主按规矩对外公布。    六、基金份额持有东说念主名册的登记与辅助    本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善辅助的基金份额持有东说念主名册。基 金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和辅助，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应分别辅助基金份额持有东说念主名册，各机构的保存期限不低于法律律例的规 定。如不成妥善辅助，则按干系律例承担牵扯。    基金托管东说念主有权因编制基金依期论说等合理原因要求基金管制东说念主提供基金份额 持有东说念主名册，基金管制东说念主应实时提供，不得拖延或推辞提供。基金托管东说念主不得将所 辅助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜苦衷义务， 法律律例或有权机关另有规矩的除外。    七、托管契约的变更与鉴识    （一）托管契约的变更程序    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。    （二）基金托管契约鉴识出现的情形 事由酿成其他基金托管东说念主收受基金财产； 事由酿成其他基金管制东说念主收受基金管制权；    八、争议治理形势    两边当事东说念主同意，因本托管契约而产生的或与本契约权衡的一切争议，如经友 好协商、协调未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定， 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书 仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠 实、辛苦、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务，爱戴基金份额持有 东说念主的正当权益。    本托管契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括中国香港、澳门尽头行 政区和台湾地区法律）统帅。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书             二十一、对基金份额持有东说念主的服务    基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将跟着业务的发展和 客户需求的变化，积极增多或变更服务内容，努力提高服务品性，为基金份额持有 东说念主提供专科、纯粹、玉成的全地点服务。主要服务内容如下：    一、开户阐发    基金管制东说念主为投资者提供开户网上查询阐发服务，投资者可通过登录基金管制 东说念主网站了解干系的开户信息。    二、费事发送    基金管制东说念主为基金份额持有东说念主提供电子对账单依期发送服务，并为有需要的投 资者提供纸质对账单的寄送服务。    为保证基金份额持有东说念主赢得方便、快捷、精巧性较强的对账单信息，基金管制 东说念主为基金份额持有东说念主提供电子对账单发送服务。基金份额持有东说念主在开户后可通过基 金管制东说念主网站、客服电话、客服邮箱留住本东说念主的电子邮件地址及干系信息，基金管 理东说念主将依期为其发送电子对账单。    本基金管制东说念主至少每年度以手机短信或其他款式向通过直销系统持有基金管制 东说念主管制基金的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息。    基金管制东说念主将根据基金份额持有东说念主的定制要乞降相应的客户类别，寄送公司期 刊及种种研究论说，动态地向客户提供时效性强的财经资讯。    三、呼唤中心折务    东方基金呼唤中心依然通达并能为基金份额持有东说念主提供安全高效的信息查询服 务及东说念主工商议服务。基金份额持有东说念主不错通过自动语音系统进行来复书息查询、账 户信息查询与修改以及基金信息的查询，在这过程中基金份额持有东说念主有任何需要帮 助的地方，均不错转接东说念主工或在语音问箱中留言；东方基金呼唤中心同期受理 E- Mail、传真等种种化商议形势，为基金份额持有东说念主提供纯粹种种的交流形势。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                                    招募讲明书    东方基金呼唤中心电话：010-66578578，400-628-5888（免资料通话用度）    东方基金呼唤中心传真：010-66578700    四、短确信务    若投资者准确好意思满地预留了手机号码，可赢得免费手机短确信务，包括来回短 信、短信对账单、净值短信等。未预留手机号码的投资者可拨打客服电话或登陆基 金管制东说念主网站添加后赢得此项服务。若因辘集、数据传输等原因导致短信内容有误， 具体内容以公司信息为准。    五、网上来回业务    本基金已通达网上来回业务，个东说念主投资者可通过基金管制东说念主网上来回平台办理 基金的开户、申购、赎回等各项业务，基金管制东说念主在苦守法律律例的前提下开展网 上来回申购费率优惠行径，个东说念主投资者通过基金管制东说念主网上来回平台办理基金申购 业务时可享受申购费率优惠，详情可登陆基金管制东说念主网站 www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 查阅基金管制东说念主旗下基金通达网上来回业务的公告。    为方便个东说念主投资者或基金份额持有东说念主，将来在各项技艺条件和准备完备的情况 下，本基金管制东说念主将酌情丰富网上来回渠说念。    六、网上查询服务    通过基金管制东说念主网站，客户还可赢得如下服务：    悉数东方绽放式基金的基金份额持有东说念主均可通过基金管制东说念主网站已毕基金来回 查询、账户信息查询和基金信息查询。    基金份额持有东说念主不错利用基金管制东说念主网站获取基金和基金管制东说念主的种种信息， 包括基金的法律文献、功绩论说及基金管制东说念主最新动态等种种最新费事。    七、客户投诉受理服务    投资者不错通过东方基金呼唤中心（010-66578578 或 400-628-5888）、基金管 理东说念主网站（www.orient-fund.com 或 www.df5888.com）、电子邮件（services@orient- fund.com）、传真、信件等形势对基金管制东说念主的责任建议建议或观点。基金管制东说念主将 用心倾听投资者的需乞降观点，并按照《东方基金管制股份有限公司客户投诉业务 处理轨制》经过处理，在规矩的期间内赐与反馈。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募讲明书    八、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，请通过上述权衡形势 权衡基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面畅达了本招募讲明书。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募讲明书                  二十二、其他应露馅事项    一、在本基金存续期内，本基金管制东说念主的里面机构设立、职能分辨可能会发生 变化，职能也会相应地作念出调理，但不会影响本基金的投资理念、投资想法、投资 范围和投资运作。    二、基金管制东说念主和基金份额持有东说念主应战胜《业务执法》等权衡规矩（包括本基 金管制东说念主对上述执法的任何矫正和补充）。上述执法由本基金管制东说念主制定，并由其解 释与修改，但执法的修改若骨子性地修改了基金合同，应召开基金份额持有东说念主大会， 对基金合同的修改达成决议。    三、本招募讲明书将按中国证监会权衡规矩进行更新。招募讲明书解释与基金 合同不一致时，以基金合同为准。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                                  招募讲明书             二十三、招募讲明书存放及查阅形势    本招募讲明书公布后，分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制。    基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。    投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 东说念主 的 网 站 （ www.orient-fund.com 或 www.df5888.com）查阅和下载招募讲明书。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募讲明书                     二十四、备查文献    一、中国证监会准予东方中证 A500 指数增强型证券投资基金注册的文献    二、《东方中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》    三、《东方中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约》    四、对于肯求召募注册东方中证 A500 指数增强型证券投资基金的法律观点    五、基金管制东说念主业务资历批件和营业派司    六、基金托管东说念主业务资历批件和营业派司    七、中国证监会要求的其他文献                                东方基金管制股份有限公司